|
Стр. 3
контракт прекращается.
6.3.2. Для опционных договоров (контрактов) в день прекращения
опционного договора (контракта) - как разница между ценой ценных
бумаг (произведением значения фондового индекса на стоимость его
пункта, указанную в спецификации), являющихся базовым активом
опционного договора (контракта), определенной при его заключении,
и ценой таких ценных бумаг (произведением значения такого
фондового индекса на стоимость его пункта, указанную в
спецификации).
При заключении опционного договора (контракта) управомоченное
по нему лицо обязано уплатить обязанному лицу премию по опционному
договору (контракту).
Исполнение поставочных фьючерсных договоров (контрактов)
осуществляется по последней котировальной цене соответствующих
договоров (контрактов), а исполнение поставочных опционных
договоров (контрактов) - по цене, определенной при его заключении.
6.4. Срочные сделки могут совершаться только при условии
регистрации в Федеральной службе спецификаций соответствующих
сделок. Спецификации срочных сделок регистрируются отдельно по
каждому виду срочных сделок с каждым базовым активом.
Спецификация срочной сделки, базовым активом которой являются
облигации, может быть зарегистрирована Федеральной службой
одновременно с регистрацией проспекта этих облигаций. При этом
срочные сделки по такой спецификации могут совершаться только
после включения указанных облигаций в Список хотя бы одного
организатора торговли.
(абзац введен Приказом ФСФР РФ от 12.01.2006 N 06-4/пз-н)
6.5. Спецификация фьючерсного договора (контракта) должна
содержать следующие сведения:
6.5.1. Наименование и обозначение (код и т.п.) фьючерсного
договора (контракта), принятые на фондовой бирже;
6.5.2. Вид фьючерсного договора (контракта);
6.5.3. Ценные бумаги (фондовый индекс), являющиеся базовым
активом фьючерсного договора (контракта);
6.5.4. Лот - количество ценных бумаг, являющихся базовым
активом фьючерсного договора (контракта) (для фьючерсных договоров
(контрактов), базовым активом которых являются эмиссионные ценные
бумаги) или стоимость одного пункта фондового индекса, являющегося
базовым активом фьючерсного договора (контракта) (для фьючерсных
договоров (контрактов), базовым активом которых являются фондовые
индексы);
6.5.5. Порядок определения котировальной цены фьючерсного
договора (контракта). При этом котировальная цена фьючерсного
договора (контракта), базовым активом по которому является
фондовый индекс, определяется как произведение значения фондового
индекса на стоимость его пункта, указанную в спецификации;
6.5.6. Порядок исполнения фьючерсного договора (контракта) (в
том числе порядок уплаты вариационной маржи, а также для
поставочных фьючерсных договоров (контрактов), базовым активом
которых являются эмиссионные ценные бумаги, порядок передачи
соответствующих ценных бумаг);
6.5.7. Порядок определения первого и последнего дня торгов, на
которых может быть заключен данный фьючерсный договор (контракт);
6.5.8. Порядок определения цены, по которой осуществляется
принудительное закрытие позиций участников торгов в случаях,
предусмотренных правилами торгов фондовой биржи;
6.5.9. Лимиты, действующие в отношении данного фьючерсного
договора (контракта);
6.5.10. Порядок определения размера начальной маржи по данному
фьючерсному договору (контракту);
6.5.11. Порядок определения размера вариационной маржи по
данному фьючерсному договору (контракту).
Фондовая биржа вправе включать иные условия в спецификацию
фьючерсного договора (контракта), а также определять иной порядок
исполнения денежных обязательств по договору (контракту), чем
порядок, определенный в Правилах организатора торговли.
6.6. Спецификация опционного договора (контракта) должна
содержать следующие сведения:
6.6.1. Наименование и обозначение (код и т.п.) опционного
договора (контракта), принятые на фондовой бирже;
6.6.2. Вид опционного договора (контракта);
6.6.3. Ценные бумаги (фондовый индекс, фьючерсный договор
(контракт)), являющиеся базовым активом опционного договора
(контракта);
6.6.4. Лот - количество ценных бумаг (фьючерсных договоров
(контрактов)), являющихся базовым активом опционного договора
(контракта) (для опционных договоров (контрактов), базовым активом
которых являются ценные бумаги или фьючерсные договоры (контракты)
или стоимость одного пункта фондового индекса, являющегося базовым
активом опционного договора (контракта) (для опционных договоров
(контрактов), базовым активом которых являются фондовые индексы);
6.6.5. Порядок определения цены ценных бумаг (значения
фондового индекса, котировальной цены фьючерсного договора
(контракта)), являющихся базовым активом опционного договора
(контракта);
6.6.6. Дата или период заявления требования об исполнении по
опционному договору (контракту) (для поставочных опционных
договоров (контрактов);
6.6.7. Порядок исполнения по опционному договору (контракту) (в
том числе порядок уплаты вариационной маржи, а также для
поставочных опционных договоров (контрактов), базовым активом
которых являются эмиссионные ценные бумаги, порядок передачи
соответствующих ценных бумаг);
6.6.8. Порядок определения первого и последнего дня торгов, на
которых может быть заключен данный опционный договор (контракт);
6.6.9. Порядок определения цены, по которой осуществляется
принудительное закрытие позиций участников торгов в случаях,
предусмотренных правилами торгов фондовой биржи;
6.6.10. Лимиты, действующие в отношении данного опционного
договора (контракта);
6.6.11. Порядок определения размера начальной маржи по данному
опционному договору (контракту);
6.6.12. Порядок определения размера вариационной маржи по
данному опционному договору (контракту).
Фондовая биржа вправе включать иные условия в спецификацию
опционного договора (контракта), а также определять иной порядок
исполнения денежных обязательств по опционному договору
(контракту), чем порядок, определенный в Правилах организатора
торговли.
6.7. Участник торгов, намеренный стать покупателем по
поставочному фьючерсному договору (контракту), стороной расчетного
фьючерсного договора (контракта) или лицом, обязанным по
поставочному опционному договору (контракту) на продажу, должен
вносить начальную маржу исключительно денежными средствами.
Участник торгов, намеренный стать продавцом по поставочному
фьючерсному договору (контракту) или обязанным лицом по
поставочному опционному договору (контракту) на покупку, должен
вносить начальную маржу денежными средствами, а если это
предусмотрено спецификацией соответствующего фьючерсного или
опционного договора (контракта), - денежными средствами и
эмиссионными ценными бумагами, являющимися базовым активом данного
фьючерсного или опционного договора (контракта).
Требования, установленные в настоящем пункте, не применяются в
случаях, когда участник торгов намерен совершить сделку,
направленную на закрытие его позиции по сделкам, совершенным
ранее.
6.8. В день между днем заключения и днем прекращения опционного
договора (контракта) обязанное по опционному договору (контракту)
лицо обязано дополнительно вносить в качестве начальной маржи
сумму в размере разницы между ценой ценных бумаг (значением
фондового индекса), являющихся базовым активом опционного договора
(контракта), определенной при его заключении, и ценой таких ценных
бумаг (значением такого фондового индекса).
6.9. При превышении открытых позиций по срочным сделкам
предельно допустимой величины суммарной открытой позиции участника
торгов, а также в случае неуплаты в срок вариационной маржи
фондовая биржа должна обеспечить принудительное закрытие позиций
такого участника торгов, необходимых для устранения
соответствующего нарушения.
VII. Осуществление контроля
и мониторинга организаторами торговли
7.1. Инструкция о внутреннем контроле организатора торговли
должна предусматривать порядок взаимодействия контрольного
подразделения организатора торговли с Федеральной службой.
7.2. Организатор торговли обязан осуществлять ежедневный
контроль за деятельностью маркет-мейкеров по следующим
показателям:
минимальный объем заявок;
максимальный объем сделок;
соблюдение предельного спрэда ценового коридора маркет-мейкера;
соблюдение времени возобновления подачи заявок маркет-мейкером.
Организатор торговли обязан не реже одного раза в год
осуществлять проверку деятельности маркет-мейкера по всем
совершенным им через организатора торговли сделкам, в том числе и
в связи с выполнением обязательств маркет-мейкера.
7.3. В случае включения ценных бумаг эмитента в котировальный
список фондовой биржи фондовая биржа обязана осуществлять
мониторинг и контроль за соблюдением указанными эмитентами
требований, предусмотренных в Приложениях N 1 - 3 к настоящему
Положению.
7.3.1. Мониторинг и контроль за соблюдением эмитентами
требований, предусмотренных в Приложениях N 1 - 3 к настоящему
Положению, должен быть возложен на отдел по листингу фондовой
биржи.
7.3.2. Мониторинг и контроль за соблюдением эмитентами
требований, предусмотренных в Приложениях N 1 - 3 к настоящему
Положению, осуществляются на основе представляемых эмитентами
фондовой бирже информации и документов (устава, внутренних
документов, ежеквартальных отчетов, годовых отчетов, сообщений о
существенных фактах (событиях, действиях), затрагивающих финансово-
хозяйственную деятельность эмитента, информации о проведении
заседаний совета директоров и т.д.), а также на основе сообщений в
средствах массовой информации и другой информации, поступившей
фондовой бирже.
7.3.3. Фондовая биржа устанавливает процедуры осуществления
мониторинга и контроля за соблюдением эмитентами требований,
предусмотренных в Приложениях N 1 - 3 к настоящему Положению, в
том числе порядок и сроки представления эмитентами фондовой бирже
необходимой информации и документов.
Фондовая биржа обязана немедленно уведомлять эмитента о
несоответствиях, выявленных при осуществлении мониторинга и
контроля.
7.4. Организаторы торговли обязаны осуществлять контроль за
сделками с ценными бумагами, совершаемыми через организаторов
торговли, а также участниками торгов.
7.4.1. Организатор торговли формирует отдельное подразделение
(назначает уполномоченных сотрудников) и создает
автоматизированную систему, обеспечивающую непрерывное в течение
торгового дня отслеживание организатором торговли цен, объемов и
иных характеристик регистрируемых заявок и сделок (далее именуется
- мониторинг).
Целью мониторинга является выявление нестандартных сделок
(заявок).
7.4.2. Мониторинг и контроль в процессе торгов ведутся
организатором торговли по критериям нестандартных сделок,
предусмотренным в пункте 7.5.1 настоящего Положения, сочетаниям
критериев с учетом установленных параметров. Сочетание критериев и
их параметры определяются организатором торговли.
Нестандартные сделки проверяются организатором торговли на
предмет совершения участником (участниками) торгов действия, в том
числе подача заявки, совершение сделки, распространение ложной
информации, создающего видимость или способствующего
действительному повышению или понижению цен и (или) торговой
активности на рынке ценных бумаг, которое вводит в заблуждение
участников рынка ценных бумаг, инвесторов, эмитентов относительно
уровня цен и (или) ликвидности рынка (далее - манипулирование
ценами), на предмет нарушения требований об обязательных действиях
в случае возникновения конфликта интересов или на предмет
использования при совершении сделок служебной информации.
7.4.3. Контроль за участниками торгов и эмитентами
осуществляется путем сбора и анализа финансовой и иной отчетности,
информации об обязательствах, существенных фактах и событиях,
указанных в настоящем Положении и иных нормативных правовых актах
федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
7.5. Система мониторинга и контроля подаваемых заявок и
совершаемых сделок должна технически обеспечивать:
7.5.1. Ведение мониторинга и контроля по следующим критериям:
отклонение цены сделки (заявки) от цены открытия на
установленную величину;
отклонение цены сделки (заявки) от цены закрытия предыдущих
торгов на установленную величину;
отклонение цены сделки (заявки) от цены последней сделки на
установленную величину;
отклонение цены сделки от текущей цены на установленную
величину;
отклонение технического индекса на установленную величину;
совершение участником торгов в своих интересах либо в интересах
одного и того же клиента ряда сделок, ведущих к изменению цены в
одном направлении;
совершение участником торгов за свой счет сделки, в которой
этот участник одновременно является продавцом и покупателем ценных
бумаг, либо за счет клиента сделки, в которой контрагентом
выступает участник торгов в интересах того же клиента (кросс-
сделка);
совершение между участниками торгов сделок, в которых эти
участники торгов попеременно выступают продавцами и покупателями
(взаимные сделки);
неоднократное изменение и удаление заявок одним участником
торгов, выставляемых участником торгов в своих интересах, либо в
интересах одного и того же клиента;
превышение доли сделок, совершенных участником торгов, от
общего объема торгов по ценной бумаге за торговый день
установленной величины;
отклонение суммы сделок, совершенных участником торгов по
ценной бумаге за торговый день, от среднего значения такой суммы
сделок, совершаемых этим участником торгов, на установленную
величину;
изменение объема торгов по ценной бумаге за определенный период
на установленную величину;
количество поданных участником торгов заявок и совершенных им
сделок за установленный период времени;
совершение участником торгов за установленный период времени
сделок в своих интересах по лучшим ценам (более низким при покупке
и более высоким при продаже ценных бумаг), чем по сделкам с этими
же ценными бумагами в интересах клиентов.
7.5.2. Непрерывное поступление информации о ходе торгов и
нестандартных сделках (заявках) на удаленный терминал,
устанавливаемый в Федеральной службе, а также возможность передачи
организаторам торговли информации о принятых Федеральной службой
решениях в отношении организаторов торговли, участников торгов,
ценных бумаг, допущенных к торгам, и их эмитентов (паевых
инвестиционных фондов и их управляющих компаний).
Указанная в настоящем пункте информация о решениях Федеральной
службы передается всем организаторам торговли одновременно
согласно установленной между Федеральной службой и организатором
торговли процедуре.
7.6. Параметры критериев, предусмотренных в пункте 7.5.1
настоящего Положения, устанавливаются в зависимости от:
периода торгового дня (открытия, торговая сессия, закрытия);
статуса ценной бумаги (допущенные к торгам без прохождения
процедуры листинга, включенные в котировальный список
соответствующего уровня).
Параметры могут устанавливаться организатором торговли также по
различным группам ценных бумаг, определенным организатором
торговли и включенным в таблицу критериев нестандартных сделок.
7.7. Организатор торговли вправе включить в таблицу критериев
нестандартных сделок дополнительные критерии или сочетания
критериев, при которых сделки (заявки) квалифицируются как
нестандартные.
7.8. Контроль за участниками торгов и эмитентами, ценные бумаги
которых включены в котировальные списки фондовой биржи,
осуществляется на основе анализа предоставляемых ими сведений и
документов в установленные организатором торговли сроки.
7.8.1. Участники торгов обязаны в дополнение к документам,
установленным законодательством Российской Федерации и
нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной
власти по рынку ценных бумаг, предоставлять организатору торговли
следующие сведения и документы:
установленные нормативными правовыми актами федерального органа
исполнительной власти по рынку ценных бумаг отчетность и сведения
в отношении совершенных сделок;
еженедельно расчет собственных средств (капитала);
ежеквартально установленная законодательством Российской
Федерации бухгалтерская отчетность с приложениями;
копия аудиторского заключения, подготавливаемого в
предусмотренных законодательством Российской Федерации случаях, в
установленный организатором торговли срок;
документы, запрошенные организатором торговли в ходе проведения
проверки нестандартных сделок (заявок), прямо или косвенно
касающиеся таких сделок (заявок), в установленный организатором
торговли срок;
заверенные в установленном порядке копии документов,
подтверждающих полномочия должностных лиц участника торгов на
подписание от его имени любых документов, а также документы,
подтверждающие образцы подписей таких должностных лиц;
иные документы и сведения, установленные правилами организатора
торговли.
7.8.2. Эмитенты, ценные бумаги которых включены в котировальные
списки, обязаны в дополнение к установленным законодательством
Российской Федерации и нормативными правовыми актами федерального
органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг требованиям
предоставлять фондовой бирже следующие документы и сведения:
ежеквартально установленную законодательством Российской
Федерации о ценных бумагах отчетность и бухгалтерскую отчетность с
приложениями;
документы, запрошенные в ходе проведения проверки нестандартных
сделок (заявок), прямо или косвенно касающиеся таких сделок
(заявок), в установленный фондовой биржей срок;
иные документы и сведения, предоставление которых предусмотрено
внутренними документами фондовой биржи или договором между
фондовой биржей и эмитентом.
7.9. Организатор торговли обязан:
выявлять в ходе торгового дня все нестандартные сделки
(заявки);
проверять нестандартные сделки (заявки) на предмет
манипулирования ценами, использования служебной информации и
нарушения требований об обязательных действиях в случае
возникновения конфликта интересов;
проверять нестандартные сделки (заявки) на предмет нарушения
внутренних документов организатора торговли;
контролировать соблюдение участниками торгов установленных
нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной
власти по рынку ценных бумаг показателей и нормативов.
7.10. Организатор торговли обязан представлять в Федеральную
службу:
ежедневно сведения о всех выявленных в ходе торгового дня
нестандартных сделках (заявках);
ежедневно сведения о нарушениях участниками торгов
установленных нормативными правовыми актами федерального органа
исполнительной власти по рынку ценных бумаг показателей и
нормативов;
не позднее следующего дня после окончания проверки
нестандартной сделки отчет о результатах проверки;
в тот же день сведения о приостановлении или прекращении
допуска участника к торгам.
Указанные сведения представляются по средствам электронной
связи, а по требованию Федеральной службы - в документарном виде.
7.11. Если в ходе проверки нестандартной сделки (заявки)
выявляется, что полномочий организатора торговли для установления
правомерности действий сторон по сделке недостаточно либо ему
оказывается противодействие в проведении проверки, организатор
торговли направляет все имеющиеся материалы по нестандартной
сделке (заявке) в Федеральную службу.
7.12. При наличии оснований квалифицировать нестандартную
сделку (заявку) как нарушение внутренних документов организатора
торговли материалы проверки направляются в дисциплинарный комитет
(комиссию) организатора торговли для вынесения решения и принятия
мер к участникам торгов, являющимся сторонами такой сделки или
подавшим заявку.
Организатор торговли извещает Федеральную службу о принятых
мерах воздействия к участникам торгов за нарушения положений
внутренних документов организатора торговли не позднее следующего
дня после принятия решения.
7.13. Организатор торговли обязан осуществлять мониторинг и
контроль за выполнением участниками торгов обязанности о
предоставлении отчета об исполнении сделок, предусмотренной
пунктом 5.2.5 настоящего Положения.
В случае непредоставления участником торгов отчета об
исполнении сделки организатор торговли обязан начать проверку
соответствующего участника торгов не позднее следующего дня, в
течение которого должен был быть представлен отчет об исполнении
сделки.
VIII. Раскрытие и предоставление
информации организатором торговли
8.1. Организатор торговли должен раскрывать информацию на своем
сайте в сети Интернет. Основная страница сайта должна содержать
ссылку на раздел сайта, содержащий информацию, раскрываемую
организатором торговли в соответствии с настоящим Положением.
Вся информация, которую организатор торговли обязан раскрывать
в соответствии с настоящим Положением и иными нормативными
правовыми актами федерального органа исполнительной власти по
рынку ценных бумаг в сети Интернет, должна быть доступна в течение
установленных этими нормативными правовыми актами сроков на одном
сайте в сети Интернет.
8.2. Организатор торговли обеспечивает свободный доступ на
своем сайте в сети Интернет к следующим сведениям и документам:
устав и иные документы, регулирующие деятельность органов
управления организатора торговли. В случае внесения изменений в
указанные документы (принятия их в новой редакции) измененные
документы (их новая редакция) должны быть раскрыты не позднее 5
дней с момента принятия уполномоченным органом организатора
торговли соответствующего решения;
состав участников организатора торговли, которые имеют 5 и
более процентов голосов в высшем органе управления организатора
торговли, с указанием принадлежащего им количества голосов. В
случае изменения вышеуказанного состава участников организатора
торговли новый состав участников должен быть раскрыт не позднее 3
дней с момента, когда организатор торговли узнал или должен был
узнать о таких изменениях;
регистрируемые документы, за исключением информации о порядке
мониторинга и контроля за сделками, совершаемыми на торгах у
организатора торговли, за участниками торгов и эмитентами, порядке
работы с коммерческой тайной и служебной информацией, мерах по
ограничению манипулирования ценами. Указанные документы должны
быть доступны в сети Интернет не позднее 3 дней с момента их
регистрации Федеральной службой;
размер платы, взимаемой организатором торговли за оказание
услуг по организации торговли, и его калькуляцию. Изменения
размера платы и (или) его калькуляции должны быть раскрыты не
позднее 3 дней с момента принятия уполномоченным органом
организатора торговли соответствующего решения;
наименования участников торгов, выполняющих обязательства
маркет-мейкеров с указанием ценных бумаг (срочных сделок), в
отношении которых каждый из них осуществляет данные обязательства,
размер обязательств каждого маркет-мейкера (в том числе в
отношении спрэда), размер вознаграждения, выплачиваемого
организатором торговли за выполнение участником торгов
обязательств маркет-мейкера, льготы, предоставляемые организатором
торговли каждому маркет-мейкеру за осуществление его обязательств.
Изменения указанных сведений должны быть раскрыты не позднее 3
дней с момента заключения, изменения или прекращения договора с
маркет-мейкером;
названия и адреса печатных изданий, через которые организатор
торговли осуществляет раскрытие информации.
8.3. Фондовая биржа, помимо сведений и документов,
предусмотренных пунктом 8.2 настоящего Положения, должна
обеспечивать свободный доступ на своем сайте в сети Интернет к
следующей информации и документам:
внутренний документ фондовой биржи, устанавливающий правила
корпоративного поведения (в случае его наличия);
среднемесячная сумма сделок, совершенных на фондовой бирже, и
внебиржевых сделок, информация о заключении и исполнении которых
получена фондовой биржей, по итогам последних 6 месяцев (раздельно
по рыночным, адресным и внебиржевым сделкам);
информация о нарушениях, совершенных участниками торгов или
эмитентами, ценные бумаги которых включены в котировальные списки,
и принятии решения о применении дисциплинарных мер. Указанная
информация должна быть раскрыта в срок не позднее 5 дней с момента
выявления нарушения;
информация о судебных спорах фондовой биржи с ее акционерами
(членами), а также участниками торгов. Указанная информация
подлежит раскрытию на всех этапах рассмотрения дела в срок не
позднее 5 дней с момента получения соответствующего определения
или решения суда.
8.4. Фондовая биржа обязана ежеквартально раскрывать информацию
о своей деятельности в следующем порядке:
8.4.1. В случае, если утверждение соответствующей информации
предусмотрено учредительными документами фондовой биржи, она
должна быть утверждена в соответствии с такими документами.
Информация о деятельности фондовой биржи подписывается лицом,
осуществляющим функции единоличного исполнительного органа
фондовой биржи, а также главным бухгалтером (иным лицом,
выполняющим его функции), подтверждающими тем самым полноту и
достоверность всех содержащихся в ней сведений. Информация о
деятельности фондовой биржи может быть подписана иными лицами, в
том числе консультантами фондовой биржи, аудитором, оценщиком,
подтверждающими достоверность сведений в указанной ими части
информации о деятельности фондовой биржи.
8.4.2. Содержание информации о деятельности фондовой биржи
должно соответствовать Приложению 4 к настоящему Положению.
8.4.3. Информация о деятельности фондовой биржи составляется по
итогам каждого квартала. Сведения приводятся фондовой биржей по
состоянию на дату окончания завершенного квартала, за который
раскрывается информация, если иное не предусмотрено Приложением 4
к настоящему Положению. Информация о деятельности фондовой биржи
представляется в Федеральную службу не позднее 45 дней с даты
окончания квартала, за который раскрывается информация.
Информация о деятельности фондовой биржи сшивается и
скрепляется печатью фондовой биржи, ее страницы нумеруются.
Одновременно с представлением информации о деятельности
фондовой биржи в Федеральную службу представляется магнитный
носитель, содержащий ее текст в формате, соответствующем
требованиям федерального органа исполнительной власти по рынку
ценных бумаг.
Соответствие текста информации о деятельности фондовой биржи на
магнитном носителе представленной информации о деятельности
фондовой биржи на бумажном носителе подтверждается письмом,
подписанным уполномоченным лицом фондовой биржи.
Текст информации о деятельности фондовой биржи может быть
представлен в Федеральную службу в форме электронного документа,
подписанного электронной цифровой подписью, в соответствии с
нормативными правовыми актами Федеральной службы, устанавливающими
порядок предоставления электронных документов. В этом случае
представление текста информации о деятельности фондовой биржи на
бумажном и магнитном носителях не требуется.
8.4.4. В срок не более 45 дней со дня окончания
соответствующего квартала фондовая биржа обязана раскрыть текст
информации о деятельности фондовой биржи на самом сайте в сети
Интернет.
Текст информации о деятельности фондовой биржи должен быть
доступен на сайте фондовой биржи в сети Интернет в течение не
менее одного года с даты ее раскрытия на указанном сайте.
8.5. Фондовая биржа обязана осуществлять раскрытие информации о
фактах, предусмотренных в Приложении 5 к настоящему Положению
(далее - Сообщения), в следующем порядке:
8.5.1. Сообщение подписывается лицом, осуществляющим функции
единоличного исполнительного органа фондовой биржи, или иным
уполномоченным лицом фондовой биржи.
8.5.2. Сообщение сшивается и скрепляется печатью фондовой
биржи, его страницы нумеруются.
8.5.3. Сообщение должно быть опубликовано фондовой биржей в
следующие сроки с момента наступления факта, о котором
представляется информация:
в ленте новостей - не позднее 1 дня;
на сайте фондовой биржи в сети Интернет - не позднее 3 дней;
в периодическом печатном издании - не позднее 5 дней.
Текст сообщения должен быть доступен на сайте фондовой биржи в
сети Интернет в течение не менее 6 месяцев с даты его
опубликования.
8.5.4. Сообщения должны направляться фондовой биржей в
Федеральную службу в срок не позднее 5 дней с момента наступления
указанного факта. Одновременно с направлением сообщений фондовая
биржа представляет магнитный носитель, содержащий тексты сообщений
в формате, соответствующем требованиям Федеральной службы.
Соответствие текста сообщения на магнитном носителе
представленному сообщению на бумажном носителе подтверждается
письмом, подписанным уполномоченным лицом фондовой биржи.
Текст сообщения, представляемый в Федеральную службу в
соответствии с настоящим Положением, может быть представлен в
форме электронного документа, подписанного электронной цифровой
подписью, в соответствии с нормативными правовыми актами
федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг,
устанавливающими порядок предоставления электронных документов. В
этом случае представление текста сообщения на бумажном и магнитном
носителях не требуется.
8.6. Фондовая биржа, являющаяся акционерным обществом,
обязанным осуществлять раскрытие информации в форме
ежеквартального отчета эмитента эмиссионных ценных бумаг и
сообщений о существенных фактах (событиях, действиях),
затрагивающих финансово-хозяйственную деятельность, осуществляет
раскрытие информации, предусмотренной пунктами 8.4 и 8.5
настоящего Положения, в части не раскрытой в указанном
ежеквартальном отчете (сообщениях о существенных фактах).
8.7. Организатор торговли обязан раскрывать следующую
информацию:
информация о совершенных в течение торгового дня сделках по
каждой ценной бумаге (раздельно по рыночным и адресным сделкам) и
(или) по каждой спецификации срочных сделок, в том числе
наименование эмитента (наименование управляющей компании и
название паевого инвестиционного фонда), вид, категорию (тип),
серию ценных бумаг (название и обозначение вида срочной сделки),
общее количество сделок, общий объем сделок, общее количество
ценных бумаг, являющихся предметом сделок, наибольшую цену одной
ценной бумаги (срочной сделки), наименьшую цену одной ценной
бумаги (срочной сделки);
цена открытия ценной бумаги;
цена закрытия ценной бумаги;
цена и объем первой сделки по каждой ценной бумаге;
цена и объем последней сделки по каждой ценной бумаге;
рыночная стоимость, текущая рыночная стоимость и признаваемые
котировки для каждой ценной бумаги, определенные в соответствии с
требованиями нормативных правовых актов федерального органа
исполнительной власти по рынку ценных бумаг на конец торгового
дня;
расчетная цена каждой ценной бумаги по итогам торгового дня,
определяемой как результат от деления общей суммы всех совершенных
за день сделок с указанной ценной бумагой на общее количество
ценных бумаг по указанным сделкам;
значение технического индекса открытия и значение технического
индекса закрытия.
Информация, предусмотренная в настоящем пункте, должна быть
раскрыта организатором торговли на своем сайте в сети Интернет в
течение одного часа после окончания торгового дня. Организатор
торговли обеспечивает свободный доступ к указанной информации на
своем сайте в течение 6 месяцев с момента ее раскрытия.
8.8. Организатор торговли обязан ежемесячно раскрывать
следующую информацию:
об общем количестве сделок и общем стоимостном объеме сделок
(суммарно, а также раздельно по видам ценных бумаг и срочных
сделок), заключенных в порядке вторичного обращения (суммарно, а
также раздельно по режимам торговли - аукционный режим, режим
переговорных сделок, сделки репо, прочие режимы);
об общем количестве сделок и общем стоимостном объеме сделок
(суммарно, а также раздельно по видам ценных бумаг), заключенных в
порядке первичного размещения;
о стоимостном объеме сделок, заключенных каждым участником
торгов (суммарно и раздельно по видам ценных бумаг и срочных
сделок);
о стоимостном объеме сделок с ценными бумагами (суммарно, а
также раздельно по видам ценных бумаг), заключенных в интересах
клиентов участников торговли, являющихся физическими лицами
(суммарно, а также раздельно по сделкам на покупку и сделкам на
продажу);
о стоимостном объеме сделок с ценными бумагами (суммарно, а
также раздельно по видам ценных бумаг), заключенных в интересах
клиентов участников торговли, являющихся нерезидентами (суммарно,
а также раздельно по сделкам на покупку и сделкам на продажу).
Информация, предусмотренная настоящим пунктом, должна быть
раскрыта организатором торговли на своем сайте в сети Интернет в
течение 3 рабочих дней после окончания последнего торгового дня
календарного месяца. Организатор торговли обеспечивает свободный
доступ к указанной информации на своем сайте в течение 6 месяцев с
момента ее раскрытия.
Если настоящим пунктом предусмотрено раскрытие информации
раздельно по видам ценных бумаг, то соответствующая информация
раскрывается отдельно по акциям, корпоративным облигациям,
государственным федеральным облигациям, облигациям субъектов
Российской Федерации, муниципальным облигациям, паям паевых
инвестиционных фондов и прочим ценным бумагам.
Если настоящим пунктом предусмотрено раскрытие информации
раздельно по видам срочных сделок, то соответствующая информация
раскрывается отдельно по фьючерсам на акции, фьючерсам на индексы,
прочим фьючерсам, опционам на акции, опционам на фьючерсы на
акции, опционам на фьючерсы на индексы, прочим опционам.
8.9. Организатор торговли вправе раскрывать заинтересованным
лицам иную информацию, если такая информация не является служебной
и не содержит коммерческую тайну.
8.10. Организатор торговли обязан в течение торгового дня
предоставлять участникам торгов следующую информацию:
8.10.1. Текущая информация о 20 лучших заявках, поданных
участниками торгов, за исключением размещения ценных бумаг.
Информация о безадресных заявках, поданных в ходе проведения
аукционных торгов на основании безадресных заявок на стандартных
условиях, не должна содержать сведений об участнике торгов,
подавшем заявку, и клиенте, по поручению которого она подана (в
том числе сведений о присвоенных им кодах);
(в ред. Приказа ФСФР РФ от 22.06.2005 N 05-22/пз-н)
8.10.2. Текущая информация о сделках, совершенных на торгах у
организатора торговли в течение данного торгового дня, в том
числе:
наименование эмитента, вид, категорию (тип), серию ценных
бумаг, наименование управляющей компании и название паевого
инвестиционного фонда, вид срочной сделки;
общее количество сделок;
общий объем сделок;
общее количество ценных бумаг, являющихся предметом сделок;
наибольшая цена одной ценной бумаги (срочной сделки);
наименьшая цена одной ценной бумаги (срочной сделки);
8.10.3. Текущая информация о последних сделках, совершенных на
торгах у организатора торговли в течение данного торгового дня, в
том числе:
наименование эмитента, вид, категория (тип), серия ценных
бумаг, наименование управляющей компании и название паевого
инвестиционного фонда, вид срочной сделки;
цена одной ценной бумаги по последней совершенной сделке;
8.10.4. Значение технического индекса открытия, текущего
технического индекса и технического индекса закрытия;
8.10.5. Цена закрытия ценной бумаги по предыдущему торговому
дню;
8.10.6. Цена открытия ценной бумаги;
8 10.7. Текущая цена ценной бумаги;
8.10.8. Иная информация, предусмотренная внутренними
документами организатора торговли.
Организатор торговли обязан предоставлять участникам торгов
информацию, предусмотренную в пунктах 8.10.2, 8.10.3, 8.10.4 и
8.10.6 настоящего Положения, в отношении сделок, совершенных на
фондовой бирже, с теми же ценными бумагами, что и ценные бумаги,
допущенные к торгам у такого организатора торговли.
8.11. Фондовая биржа обязана в течение 3 дней с момента
получения информации от эмитента ценных бумаг (управляющей
компании паевого инвестиционного фонда) предоставлять
соответствующую информацию участникам торгов.
8.12. Организатор торговли обязан направить в Федеральную
службу уведомление о заключении с участником торгов договора о
выполнении обязательств маркет-мейкера с указанием ценной бумаги
(срочной сделки), в отношении которой он выполняет эти
обязательства, в течение 3 дней с момента заключения указанного
договора.
8.13. Организатор торговли обязан направить в Федеральную
службу уведомление о случаях неисполнения участниками торгов
обязательств по сделкам, совершенным на торгах у организатора
торговли, в течение 2 дней с момента неисполнения обязательств по
сделкам. Указанное уведомление должно включать в себя следующую
информацию:
наименование участника торгов, не исполнившего обязательства по
сделке;
наименование контрагента по сделке;
размер неисполненных обязательств;
дата совершения сделки;
дата предполагаемого исполнения сделки;
меры, предпринятые организатором торговли в связи с
неисполнением сделки.
Информация о случаях неисполнения участниками торгов
обязательств по сделкам, совершенным на торгах у организатора
торговли, должна быть раскрыта организатором торговли на своем
сайте в сети Интернет в срок не позднее 2 дней в следующем объеме:
наименование участника торгов, не исполнившего обязательства по
сделке;
размер неисполненных обязательств;
меры, предпринятые организатором торговли в связи с
неисполнением сделки.
8.14. Организатор торговли обязан направить в Федеральную
службу уведомление о случаях технических сбоев, которые привели к
нарушению порядка проведения торгов, доступа участника или группы
участников к торгам, а также раскрытия и предоставления информации
организатором торговли, в течение 2 дней. Указанное уведомление
должно содержать следующую информацию:
характер технического сбоя;
причины, повлекшие технический сбой;
последствия технического сбоя;
меры, принятые в связи с техническим сбоем;
сроки и способы устранения технического сбоя;
меры, принятые организатором торговли для предотвращения
повторного возникновения подобных технических сбоев.
Указанное уведомление также должно быть раскрыто на сайте
организатора торговли в сети Интернет не позднее 2 дней со дня
технического сбоя.
8.15. Фондовая биржа обязана предоставлять участникам торгов
информацию о текущем значении фондового индекса, являющегося
базовым активом срочных сделок, совершаемых на торгах этой
фондовой биржи.
(п. 8.15 введен Приказом ФСФР РФ от 12.01.2006 N 06-4/пз-н)
8.16. В случае включения ценных бумаг в котировальный список в
1
порядке, предусмотренном пунктами 4.7 , 4.8.1 и 4.8.2 настоящего
Положения, с даты включения ценных бумаг в котировальный список
фондовая биржа обязана раскрывать следующую информацию в течение
не менее чем 6 месяцев с даты начала торговли этими ценными
бумагами на торгах фондовой биржи:
в отношении акций, включенных в котировальный список "В", - о
капитализации акций, о ежемесячном объеме сделок с акциями,
заключенных на фондовой бирже, о ежемесячном объеме сделок с
акциями, заключенных участником (участниками) торгов при
выполнении им (ими) обязательств маркет-мейкера в отношении этих
акций;
в отношении иных ценных бумаг - ежемесячные сообщения о
соответствии (несоответствии) этих ценных бумаг требованиям,
предусмотренным настоящим Положением, для включения ценных бумаг в
соответствующий котировальный список.
Указанные сообщения подлежат раскрытию в течение 3 дней с даты
истечения очередного календарного месяца и должны быть доступны на
сайте фондовой биржи в сети Интернет до истечения 6-месячного
срока с даты начала торговли этими ценными бумагами на торгах
фондовой биржи.
(п. 8.16 введен Приказом ФСФР РФ от 12.01.2006 N 06-4/пз-н)
IX. Хранение и защита информации
9.1. Организатор торговли обязан обеспечить хранение и защиту
всей информации, связанной с организацией торговли, в том числе
путем создания ее резервной копии и определения процедур,
направленных на предотвращение технических сбоев и ошибок.
9.2. Реестры организатора торговли ведутся в электронной форме
или в бумажной и электронной формах. Реестры должны позволять
составлять списки и выписки из них на любую дату и за любой
период.
9.3. Организатор торговли обязан предусмотреть дополнительные
меры защиты всей информации о деятельности организатора торговли,
которая не подлежит раскрытию в соответствии с законодательством
Российской Федерации, настоящим Положением и иными нормативными
правовыми актами федерального органа исполнительной власти по
рынку ценных бумаг, или информации, которая подлежит раскрытию, -
до момента ее раскрытия организатором торговли (далее - служебная
информация).
9.4. Внутренний документ (документы), предусматривающий
процедуру хранения и защиты служебной информации, должен
предусматривать в том числе:
правила обработки и режим доступа к служебной информации;
защиту служебной информации от несанкционированного доступа;
использование паролей и других средств, ограничивающих доступ к
служебной информации, в том числе к базам данных организатора
торговли.
Фондовая биржа обязана также предусмотреть меры по
предотвращению использования информации о существенных фактах,
полученной от эмитента, до ее опубликования в ленте новостей,
включая меры по предотвращению доступа к такой информации третьих
лиц.
Приложение N 1
к Положению о деятельности
по организации торговли
на рынке ценных бумаг
ПЕРЕЧЕНЬ
ТРЕБОВАНИЙ, СОБЛЮДЕНИЕ КОТОРЫХ ЯВЛЯЕТСЯ
УСЛОВИЕМ ВКЛЮЧЕНИЯ АКЦИЙ В КОТИРОВАЛЬНЫЕ СПИСКИ
"А" ФОНДОВОЙ БИРЖИ
1. Эмитентом должен быть сформирован совет директоров.
2. В совет директоров эмитента должны входить не менее 3 членов
совета директоров, отвечающих следующим требованиям:
не являться на момент избрания и в течение 1 года,
предшествующих избранию, должностными лицами или работниками
|
