|
Стр. 1
Утратил силу- ПРИКАЗ ФСФР РФ ОТ 22.06.2006 N 06-68/ПЗ-Н
Зарегистрировано в Минюсте РФ 30 декабря 2004 г. N 6251
___________________________________________________________________
ФЕДЕРАЛЬНАЯ СЛУЖБА ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ
ПРИКАЗ
от 15 декабря 2004 г. N 04-1245/пз-н
ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПОЛОЖЕНИЯ
О ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ПО ОРГАНИЗАЦИИ ТОРГОВЛИ
НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ
(с изм., согл. Приказов ФСФР РФ от 22.06.2005 N 05-22/пз-н,
от 12.01.2006 N 06-4/пз-н, от 11.04.2006 N 06-38/пз-н)
В соответствии с пунктами 3, 4 и 13 статьи 42 Федерального
закона от 22.04.96 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (Собрание
законодательства Российской Федерации, 1996, N 17, ст. 1918; 1998,
N 48, ст. 5857; 1999, N 28, ст. 3472; 2001, N 33, ст. 3424; 2002,
N 52, ст. 5141; 2004, N 27, ст. 2711; N 31, ст. 3225) и Положением
о Федеральной службе по финансовым рынкам, утвержденным
Постановлением Правительства Российской Федерации от 30.06.2004 N
317 (Собрание законодательства Российской Федерации, 2004, N 27,
ст. 2780), приказываю:
1. Утвердить прилагаемое Положение о деятельности по
организации торговли на рынке ценных бумаг (далее - Положение).
2. Установить, что:
2.1. Организаторы торговли (в том числе фондовые биржи) в срок
до 15.07.2005 должны привести свою деятельность в соответствие с
требованиями Положения.
2.2. Ценные бумаги, включенные в котировальные списки на дату
вступления в силу настоящего Приказа, подлежат исключению из
соответствующих котировальных списков после 15.07.2005 в случае
несоответствия ценных бумаг или их эмитента (управляющей компании
паевого инвестиционного фонда) требованиям, предусмотренным в
пунктах 4.5 - 4.7, 4.10 и 4.11 Положения.
2.3. С даты вступления в силу настоящего Приказа клиринговые
организации осуществляют регистрацию участников клиринга и их
клиентов в порядке, предусмотренном пунктом 3.4 Положения.
3. Признать утратившим силу Приказ Федеральной службы по
финансовым рынкам от 29.06.2004 N 04-22/пз-н "О некоторых
вопросах, связанных с деятельностью по организации торговли и
клиринговой деятельностью на рынке ценных бумаг" (зарегистрировано
в Министерстве юстиции Российской Федерации 30.06.2004,
регистрационный N 5882).
4. Не применяются с даты вступления в силу настоящего Приказа:
абзац второй пункта 1.9, пункты 2.13.1 - 2.13.5 Положения о
клиринговой деятельности на рынке ценных бумаг Российской
Федерации, утвержденного Постановлением Федеральной комиссии по
рынку ценных бумаг от 14.08.2002 N 32/пс "Об утверждении Положения
о клиринговой деятельности на рынке ценных бумаг Российской
Федерации" (зарегистрировано в Министерстве юстиции Российской
Федерации 26.09.2002, регистрационный N 3816);
Постановление Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от
26.12.2003 N 03-54/пс "Об утверждении Положения о деятельности по
организации торговли на рынке ценных бумаг" (зарегистрировано в
Министерстве юстиции Российской Федерации 04.03.2004,
регистрационный N 5610);
пункт 1 Постановления Федеральной комиссии по рынку ценных
бумаг от 10.02.2004 N 04-4/пс "Об утверждении перечня ценных
бумаг, с которыми могут совершаться срочные сделки и сделки с
использованием денежных средств и/или ценных бумаг, переданных
брокером в заем клиенту (маржинальные сделки)" (зарегистрировано в
Министерстве юстиции Российской Федерации 09.03.2004,
регистрационный N 5667).
5. Настоящий Приказ вступает в силу с 01.01.2005, за
исключением положений, для которых в настоящем Приказе установлены
иные сроки вступления в силу.
Абзац девятый пункта 4.5.1, абзац седьмой пункта 4.5.2, абзац
девятый пункта 4.6.1 и абзац седьмой пункта 4.6.2 Положения
вступают в силу с 15.07.2005. Абзац седьмой пункта 4.5.1, абзац
шестой пункта 4.5.2, абзац седьмой пункта 4.6.1, абзац шестой
пункта 4.6.2 и абзац шестой пункта 4.7.1 Положения вступают в силу
с 01.01.2006.
(в ред. Приказа ФСФР РФ от 22.06.2005 N 05-22/пз-н)
6. Контроль за исполнением настоящего Приказа возложить на
заместителя руководителя Федеральной службы по финансовым рынкам
В.Ю. Стрельцова.
Руководитель
О.В.ВЬЮГИН
Утверждено
Приказом
Федеральной службы
по финансовым рынкам
от 15 декабря 2004 г. N 04-1245/пз-н
ПОЛОЖЕНИЕ
О ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ПО ОРГАНИЗАЦИИ ТОРГОВЛИ
НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ
(в ред. Приказов ФСФР РФ от 22.06.2005 N 05-22/пз-н,
от 12.01.2006 N 06-4/пз-н, от 11.04.2006 N 06-38/пз-н)
I. Общие положения
1.1. Настоящее Положение определяет требования к деятельности
по организации торговли на рынке ценных бумаг в Российской
Федерации (далее - деятельность по организации торговли).
Настоящее Положение распространяется на всех профессиональных
участников рынка ценных бумаг, осуществляющих деятельность по
организации торговли в Российской Федерации, в том числе на
фондовые биржи (далее вместе именуются - организаторы торговли).
К организаторам торговли, являющимся фондовыми биржами,
применяются требования к деятельности организаторов торговли, если
иное не предусмотрено настоящим Положением, а также дополнительные
требования, предусмотренные настоящим Положением.
1.2. Деятельность по организации торговли могут осуществлять
только юридические лица, имеющие лицензию профессионального
участника рынка ценных бумаг на осуществление деятельности по
организации торговли и (или) лицензию на осуществление
деятельности фондовой биржи.
1.3. Включение ценных бумаг в котировальные списки, а также
оказание услуг, способствующих совершению сделок, исполнение
обязательств по которым зависит от изменения цен на ценные бумаги
или от изменения значений индексов, рассчитываемых на основании
совокупности цен на ценные бумаги (фондовых индексов), в том числе
сделок, предусматривающих исключительно обязанность сторон
уплачивать (уплатить) денежные суммы в зависимости от изменения
цен на ценные бумаги или от изменения значений фондовых индексов
(далее - срочные сделки), могут осуществлять только фондовые
биржи.
1.4. Условия оказания услуг организатором торговли должны
устанавливать и обеспечивать равные права и обязанности участникам
торгов одной и той же категории.
1.5. Фондовая биржа, являющаяся акционерным обществом, должна
иметь совет директоров.
Не менее одной трети членов совета директоров фондовой биржи
должны отвечать следующим требованиям:
не являться на момент избрания и в течение 1 года,
предшествующего избранию, должностными лицами или работниками
фондовой биржи;
не являться должностными лицами другого общества, в котором
любое из должностных лиц фондовой биржи является членом комитета
совета директоров по кадрам и вознаграждениям;
не являться супругами, родителями, детьми, братьями и сестрами
должностных лиц фондовой биржи;
не являться аффилированными лицами фондовой биржи, за
исключением члена совета директоров фондовой биржи;
не являться сторонами по обязательствам с фондовой биржей, в
соответствии с условиями которых они могут приобрести имущество
(получить денежные средства), стоимость которого составляет 10 и
более процентов совокупного годового дохода указанных лиц, кроме
получения вознаграждения за участие в деятельности совета
директоров фондовой биржи;
не являться представителями государства.
1.6. Фондовая биржа должна иметь коллегиальный исполнительный
орган управления.
1.7. Фондовая биржа должна иметь специальный комитет совета
директоров (иного уполномоченного органа, если фондовая биржа
является некоммерческим партнерством) по аудиту, к функциям
которого относятся оценка кандидатов в аудиторы и предоставление
результатов такой оценки совету директоров (иному уполномоченному
органу) фондовой биржи, рассмотрение заключения аудитора фондовой
биржи до его представления высшему органу управления фондовой
биржи, а также оценка эффективности действующих на фондовой бирже
процедур внутреннего контроля и подготовка предложений по их
совершенствованию.
1.8. Лицо, осуществляющее функции единоличного исполнительного
органа, руководителя контрольного подразделения (контролера)
фондовой биржи, и другие работники фондовой биржи не могут быть
работниками и (или) участниками профессиональных участников рынка
ценных бумаг, являющихся участниками торгов на данной и (или) иных
фондовых биржах.
1.9. Фондовая биржа должна иметь биржевой совет. При наличии на
фондовой бирже нескольких секций (торговых площадок,
подразделений, отделов и т.п.) вместо биржевого совета биржа
вправе создать совет для каждой секции (далее - совет секции).
Биржевой совет (совет секции) осуществляет предварительное
обсуждение проектов документов, предусмотренных в пунктах 2.1 и
2.2 настоящего Положения, и дает рекомендации по данным вопросам
совету директоров фондовой биржи (или иному уполномоченному
органу, если фондовая биржа является некоммерческим партнерством).
(в ред. Приказа ФСФР РФ от 12.01.2006 N 06-4/пз-н)
1.10. Биржевой совет (совет секции) формируется из числа
должностных лиц (работников) фондовой биржи, участников торгов на
фондовой бирже (участников торгов в данной секции), эмитентов,
управляющих компаний акционерных инвестиционных фондов, паевых
инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов,
акционерных инвестиционных фондов, негосударственных пенсионных
фондов и иных заинтересованных организаций, а также независимых
экспертов. Члены биржевого совета (совета секции) должны обладать
знаниями, навыками и опытом, необходимыми для рассмотрения
вопросов, предусмотренных настоящим Положением.
Количественный состав биржевого совета (совета секции)
определяется советом директоров фондовой биржи (или иным
уполномоченным органом, если фондовая биржа является
некоммерческим партнерством), но не может быть менее 5 членов.
1.11. Персональный состав биржевого совета (совета секции)
утверждается советом директоров фондовой биржи (или иным
уполномоченным органом, если фондовая биржа является
некоммерческим партнерством).
Должностные лица (работники) фондовой биржи и участники торгов
на фондовой бирже (участники торгов в данной секции) могут
составлять не более одной трети состава биржевого совета (совета
секции). В состав биржевого совета (совета секции) не могут
входить 2 и более лиц, являющихся должностными лицами или
работниками одного юридического лица либо разных юридических лиц,
являющихся аффилированными лицами.
1.12. На заседаниях биржевого совета (совета секции) вправе
присутствовать представитель, назначаемый приказом Федеральной
службы по финансовым рынкам (далее - Федеральная служба).
1.13. На фондовой бирже должен быть создан отдел по листингу в
качестве отдельного структурного подразделения фондовой биржи.
Отдел по листингу осуществляет контроль за соответствием ценных
бумаг и их эмитентов (управляющих компаний паевых инвестиционных
фондов) требованиям, установленным настоящим Положением и фондовой
биржей, при включении ценных бумаг в котировальные списки и в
течение всего срока нахождения данных бумаг в них, а также дает
заключения о включении (об отказе во включении) ценных бумаг в
котировальный список, об исключении их из котировального списка, о
приостановлении торгов по ценным бумагам в случае несоответствия
ценных бумаг или их эмитента (управляющей компании паевого
инвестиционного фонда) вышеуказанным требованиям.
1.14. Организатор торговли вправе рассчитывать индексы в
соответствии с установленными им методиками.
Организатор торговли обязан направить в Федеральную службу
методики расчета индекса (индексов), за исключением методики
расчета технического индекса, не позднее 5 дней с момента
утверждения уполномоченным органом организатора торговли
соответствующей методики (изменений указанной методики или ее
отмены).
1.15. Организатор торговли обязан рассчитывать технический
индекс в соответствии с установленной им методикой расчета
технического индекса.
Методика расчета технического индекса устанавливается
организатором торговли с учетом следующих требований:
для расчета технического индекса открытия учитываются цены по
сделкам, совершенным в первый час торгов торгового дня;
для расчета технического индекса закрытия учитываются цены по
сделкам, совершенным в последний час торгов торгового дня;
для расчета текущего технического индекса, который
рассчитывается каждые 30 минут в течение торгового дня,
учитываются цены по сделкам, совершенным в течение последнего
часа.
Расчет технического индекса осуществляется:
фондовыми биржами - по всем ценным бумагам, включенным в
котировальные списки;
организаторами торговли, не являющимися фондовыми биржами, - по
всем ценным бумагам, включенным в список ценных бумаг, допущенных
к торгам.
Технический индекс рассчитывается отдельно по акциям и
облигациям. При этом технический индекс рассчитывается, если
количество акций (облигаций), включенных в котировальные списки
фондовой биржи или допущенных к торгам у организатора торговли,
составляет не менее 10.
(в ред. Приказа ФСФР РФ от 22.06.2005 N 05-22/пз-н)
II. Регистрируемые документы организатора торговли
2.1. Организатор торговли обязан регистрировать в Федеральной
службе документ (документы), содержащий(ие) следующую информацию:
2.1.1. Правила допуска к участию в торгах (права и обязанности
всех категорий участников торгов, требования к участникам торгов,
порядок допуска, приостановления и прекращения допуска к участию в
торгах, порядок регистрации (аккредитации) участников торгов и их
клиентов, а также меры дисциплинарного воздействия на участников
торгов при нарушении ими правил, установленных организатором
торговли;
2.1.2. Правила допуска к торгам ценных бумаг (для фондовых
бирж, оказывающих услуги, непосредственно способствующие
совершению сделок с ценными бумагами, в том числе с
инвестиционными паями паевых инвестиционных фондов, указанные
правила должны включать правила листинга/делистинга ценных бумаг и
(или) правила допуска ценных бумаг к торгам без прохождения
процедуры листинга);
2.1.3. Правила проведения торгов, включающие:
правила заключения и сверки сделок (лимиты участников торгов,
виды заявок, которые могут подаваться ими для совершения сделок, и
порядок их подачи, изменения и отзыва, порядок формирования
реестра заявок, содержание отчетов о сделках и порядок их
предоставления участникам торгов);
правила регистрации сделок, в том числе порядок ведения
реестров объявленных заявок и совершенных сделок;
порядок исполнения сделок;
правила, ограничивающие манипулирование ценами;
расписание предоставления услуг организатором торговли, в том
числе время торгового дня;
порядок мониторинга и контроля за сделками, совершаемыми на
торгах у организатора торговли, за участниками торгов и
эмитентами, в том числе порядок приостановления и возобновления
торгов, включая основания и порядок принятия решений об их
приостановлении и возобновлении, методика расчета технического
индекса, порядок проведения проверок сделок, включая срочные
сделки, а также заявок, цена и объем которых или иные условия, в
том числе с учетом предыдущих заявок и сделок, соответствующих
установленным настоящим Положением критериям или их сочетаниям
(далее - нестандартные сделки (заявки));
2.1.4. Регламент внесения изменений и дополнений в
вышеперечисленные пункты;
2.1.5. Исключен. - Приказ ФСФР РФ от 22.06.2005 N 05-22/пз-н.
2.2. Фондовая биржа, оказывающая услуги, способствующие
совершению срочных сделок, помимо документов, содержащих
информацию, предусмотренную в пункте 2.1 настоящего Положения,
обязана регистрировать в Федеральной службе также спецификации
срочных сделок.
III. Допуск к участию в торгах
3.1. Организатор торговли устанавливает требования к участникам
торгов.
Участниками торгов у организатора торговли могут быть только
брокеры, дилеры и управляющие. Иные лица могут совершать операции
через организатора торговли исключительно при посредничестве
брокеров, являющихся участниками торгов у организатора торговли.
Участниками торгов на фондовой бирже, созданной в форме
некоммерческого партнерства, могут быть только брокеры, дилеры и
управляющие, являющиеся членами такой биржи.
Требования к участникам торгов, устанавливаемые организатором
торговли, должны предусматривать меры дисциплинарного воздействия
на участника торгов, в том числе за непредставление им отчета об
исполнении сделки (предоставление недостоверной информации),
обязанность представления которого предусмотрена пунктом 5.2.5
настоящего Положения. При этом указанные требования должны
предусматривать меры дисциплинарного воздействия на участника
торгов в виде приостановления допуска его к участию в торгах не
менее чем на один месяц со дня принятия соответствующего решения
организатором торговли в случаях:
непредставления в предусмотренный пунктом 5.2.5 настоящего
Положения срок отчета об исполнении сделки (предоставления
недостоверной информации) два и более раза в течение одного
календарного месяца;
непредставления отчета об исполнении сделки свыше 60 дней со
дня истечения срока исполнения, установленного при заключении
сделки;
исполнения сделки, признанной в соответствии с настоящим
Положением рыночной, по цене, отличной от цены, указанной при
регистрации сделки организатором торговли;
расторжения сделки, признанной в соответствии с настоящим
Положением рыночной, после ее регистрации организатором торговли.
(в ред. Приказа ФСФР РФ от 22.06.2005 N 05-22/пз-н)
3.2. К участию в торгах от имени участника торгов у
организатора торговли допускаются только уполномоченные
представители участника торгов, соответствующие квалификационным
требованиям, установленным федеральным органом исполнительной
власти по рынку ценных бумаг.
3.3. Организаторы торговли могут заключать с участниками торгов
договоры о выполнении ими обязательств маркет-мейкера, то есть об
одновременной подаче встречных заявок (заявок на покупку и заявок
на продажу) в отношении соответствующих ценных бумаг в ходе
аукционных торгов, а также встречных заявок в отношении срочных
сделок.
Организатор торговли устанавливает критерии, при которых маркет-
мейкер обязан подавать заявки, порядок определения максимальной
разницы между лучшей ценой предложения на покупку и лучшей ценой
предложения на продажу (далее - спрэд) по подаваемым маркет-
мейкером заявкам, минимального объема заявок и максимального
объема сделок, заключенных на основании таких заявок, по
достижении которого маркет-мейкер освобождается от указанной
обязанности, период времени, в течение которого маркет-мейкер
имеет право не подавать заявки. При этом период времени, в течение
которого маркет-мейкер имеет право не подавать заявки, не может
составлять более одной трети торгового дня.
Организатор торговли вправе устанавливать требования,
предъявляемые к участникам торгов, являющимся маркет-мейкерами, в
том числе к их финансовому положению.
Организатор торговли обязан не позднее 3 дней с момента
заключения (изменения или прекращения) договора с маркет-мейкером
направить в Федеральную службу уведомление, содержащее
наименование маркет-мейкера и наименования ценных бумаг
(наименование фьючерсного или опционного договора (контракта), в
отношении которых будут осуществляться соответствующие
обязанности, размер обязательств маркет-мейкера (в том числе в
отношении спрэда), размер вознаграждения, выплачиваемого
организатором торговли за выполнение участником торгов
обязательств маркет-мейкера, льготы, предоставляемые организатором
торговли маркет-мейкеру за осуществление его обязательств.
3.4. Организатор торговли осуществляет регистрацию
(аккредитацию) участников торгов и его клиентов. При регистрации
(аккредитации) организатор торговли присваивает каждому участнику
торгов и всем его клиентам коды и информирует об этом участников
торгов. Каждому участнику торгов и каждому клиенту участника
торгов может быть присвоен только один код, если иное не
предусмотрено настоящим Положением.
3.4.1. Код участника торгов включает идентификационный номер
налогоплательщика (далее - ИНН) участника торгов.
3.4.2. Код клиента участника торгов включает ИНН клиента
участника торгов, являющегося юридическим лицом, а для клиента
участника торгов, являющегося физическим лицом, - номер паспорта.
3.4.3. В случае если участником торгов или клиентом участника
торгов является доверительный управляющий, указанному участнику
торгов (клиенту) присваиваются коды по количеству учредителей
такого доверительного управления, в интересах которых он
собирается совершать сделки на торгах. Каждый код указанного
участника торгов (клиента участника торгов) дополнительно должен
содержать код учредителя доверительного управления, в отношении
которого осуществляется доверительное управление участником торгов
(клиентом участника торгов), а также признак, однозначно
указывающий на то, что этот код присвоен участнику торгов
(клиенту), являющемуся доверительным управляющим. Код учредителя
управления, в отношении которого осуществляется доверительное
управление участником торгов (клиентом участника торгов),
присваивается участником торгов самостоятельно в порядке,
предусмотренном настоящим пунктом.
Код учредителя доверительного управления включает в себя его
ИНН (номер паспорта для учредителя доверительного управления -
физического лица), за исключением случаев, предусмотренных
пунктами 3.4.4 - 3.4.6 настоящего Положения.
3.4.4. В случае если учредителями доверительного управления
являются учредители управления паевым инвестиционным фондом или
учредители общего фонда банковского управления, в качестве клиента
участника торгов регистрируется паевой инвестиционный фонд или
общий фонд банковского управления с присвоением единого кода
учредителя управления - кода паевого инвестиционного фонда или
общего фонда банковского управления. При этом отдельная
регистрация учредителей управления паевым инвестиционным фондом
или учредителей общего фонда банковского управления не
производится.
В указанном случае участник торгов самостоятельно присваивает
такому клиенту код, состоящий из кода участника торгов, кода
паевого инвестиционного фонда или общего фонда банковского
управления, а также признака, однозначно указывающего на то, что
этот код присвоен паевому инвестиционному фонду или общему фонду
банковского управления.
3.4.5. В случае если учредителем доверительного управления
является Пенсионный фонд Российской Федерации, передавший в
доверительное управление средства пенсионных накоплений,
Пенсионному фонду Российской Федерации присваиваются коды по
количеству инвестиционных портфелей, сформированных за счет
указанных средств.
В этом случае участник торгов состоятельно присваивает
Пенсионному фонду Российской Федерации код, состоящий из кода
участника торгов, кода Пенсионного фонда Российской Федерации,
признака, однозначно указывающего на то, что этот код присвоен
Пенсионному фонду Российской Федерации. Этот код также должен
дополнительно включать признак, указывающий на соответствующий
инвестиционный портфель.
3.4.6. В случае если в качестве учредителя доверительного
управления выступает негосударственный пенсионный фонд, передавший
в доверительное управление средства пенсионных накоплений,
средства пенсионных резервов и имущество, предназначенное для
обеспечения его уставной деятельности, указанному фонду должно
быть присвоено три кода - для средств пенсионных накоплений, для
средств пенсионных резервов и для имущества, предназначенного для
обеспечения уставной деятельности.
Код учредителя доверительного управления - негосударственного
пенсионного фонда включает в себя его ИНН, а также должен
дополнительно включать признак, указывающий на то, какие средства
являются объектом доверительного управления.
3.4.7. В случае если клиентом участника торгов является брокер,
то указанному клиенту присваиваются коды по количеству клиентов
такого брокера. При этом код клиента должен присваиваться в
соответствии с требованиями пункта 3.4.2 настоящего Положения.
3.4.8. В случае если клиентом участника торгов является
юридическое лицо - нерезидент, не имеющий ИНН, участник торгов
самостоятельно присваивает такому клиенту код, состоящий из кода
участника торгов, кода нерезидента, а также признака, однозначно
указывающего на то, что этот код присвоен нерезиденту, не имеющему
ИНН.
3.4.9. Организатор торговли обязан получить от участника
торгов, а участник торгов обязан предоставить организатору
торговли ИНН участника торгов и ИНН его клиентов (номер паспорта
клиента, являющегося физическим лицом), присвоенные участником
торгов коды учредителей доверительного управления и коды
нерезидентов, не имеющих ИНН, и реквизиты банковского счета
клиента, если расчеты по сделкам будут производиться с этого
счета.
Если клиентом участника торгов является нерезидент, участник
торгов обязан дополнительно сообщить организатору торговли
трехзначный цифровой код страны клиента-нерезидента,
соответствующий Общероссийскому классификатору стран мира.
Организатор торговли не вправе требовать от участников торгов
какую-либо иную информацию о его клиентах.
3.4.10. Участник торгов обязан обеспечить уникальность и
достоверность кодов, которые присваиваются им своим клиентам
самостоятельно в соответствии с требованиями настоящего Положения.
3.4.11. Организатор торговли не вправе принимать заявки и
регистрировать сделки, объявленные (совершенные) участниками
торгов по поручениям клиентов, не зарегистрированных (не
аккредитованных) организатором торговли.
3.4.12. Организатор торговли вправе получать информацию об ИНН
участников торгов и ИНН их клиентов (номер паспорта клиента,
являющегося физическим лицом), а также о кодах участников торгов и
(или) их клиентов от клирингового центра, через который
осуществляются расчеты по сделкам, совершенным на торгах у этого
организатора торговли.
3.5. Организатор торговли обязан вести реестр участников торгов
и работников участников торгов, допущенных к торгам от имени
участников торгов, а также реестр клиентов участников торгов.
3.6. Реестр участников торгов и уполномоченных работников
участников торгов должен содержать следующие сведения:
полное наименование участника торгов;
код участника торгов, присвоенный организатором торговли;
место нахождения, номер телефона и факса, адрес электронной
почты участника торгов;
ИНН участника торгов;
реквизиты банковских счетов участников торгов и их клиентов,
через которые осуществляются расчеты по сделкам, с указанием того,
является ли данный счет собственным счетом участника торгов,
специальным брокерским счетом или счетом его клиента;
сведения о лицензии профессионального участника рынка ценных
бумаг, включая: вид (виды) деятельности, на осуществление
которого(ых) выдана(ы) лицензия(и), наименование органа, выдавшего
лицензию, номер лицензии, дату выдачи и срок действия лицензии;
дата регистрации (аккредитации) участника торгов;
фамилия, имя, отчество лиц, осуществляющих функции единоличного
исполнительного органа и функции контролера участника торгов, а
также сведения о квалификационных аттестатах, выданных им
федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг,
включая серию, номер и присвоенную квалификацию;
фамилия, имя, отчество уполномоченного представителя участника
торгов, допущенного к торгам от имени такого участника торгов, а
также сведения о квалификационных аттестатах, выданных федеральным
органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг, включая серию
и номер квалификационных аттестатов;
сведения о том, применялись ли дисциплинарные меры в отношении
участника торгов или его уполномоченных представителей, допущенных
к торгам от имени такого участника.
3.7. Реестр клиентов участников торгов должен содержать
следующие сведения:
код (коды) участника торгов;
код (коды) клиента.
IV. Допуск ценных бумаг к торгам
4.1. К торгам у организатора торговли могут быть допущены
эмиссионные ценные бумаги в процессе их размещения и обращения, а
также иные ценные бумаги, в том числе инвестиционные паи паевых
инвестиционных фондов в процессе их выдачи и обращения.
4.2. Допуск ценных бумаг к торгам у организатора торговли
осуществляется путем их включения в список ценных бумаг,
допущенных к торгам (далее - Список).
Включение ценных бумаг в Список на фондовой бирже может
осуществляться с прохождением и без прохождения процедуры
листинга. При прохождении процедуры листинга ценные бумаги
включаются в котировальные списки "А" (первого и второго уровней),
"Б" и "В".
(в ред. Приказа ФСФР РФ от 12.01.2006 N 06-4/пз-н)
Организатор торговли обязан уведомить Федеральную службу о
включении (об исключении) ценных бумаг в список (из списка) ценных
бумаг, допущенных к торгам, не позднее следующего дня с даты
принятия соответствующего решения в порядке, установленном
Федеральной службой.
(абзац введен Приказом ФСФР РФ от 22.06.2005 N 05-22/пз-н)
В случае включения в Список ценных бумаг до государственной
регистрации отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска)
ценных бумаг или представления в Федеральную службу уведомления об
итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, торги
ценными бумагами допускаются только после государственной
регистрации отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска)
ценных бумаг или представления в Федеральную службу уведомления об
итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг (за
исключением размещения ценных бумаг на торгах организатора
торговли). Указанные ценные бумаги подлежат исключению из Списка,
если торги ими не были начаты в течение 4 месяцев с момента
включения ценных бумаг в Список.
(абзац введен Приказом ФСФР РФ от 12.01.2006 N 06-4/пз-н)
4.3. Список должен включать в себя следующие сведения:
вид, категория (тип) ценной бумаги;
индивидуальный государственный регистрационный номер выпуска
(дополнительного выпуска) данных ценных бумаг (в случае его
наличия);
наименование эмитента (название паевого инвестиционного фонда и
наименование его управляющей компании);
номинальная стоимость ценной бумаги (в случае ее наличия);
общее количество эмиссионных ценных бумаг в данном выпуске
ценных бумаг;
наименование инициатора допуска ценной бумаги к торгам;
основание допуска ценной бумаги к торгам (дата и номер решения,
а также принявший его орган);
наименование котировального списка либо указание на то, что
ценные бумаги допущены к торгам без прохождения процедуры листинга
(в случае допуска ценных бумаг к торгам на фондовой бирже).
Список может включать иные сведения, помимо предусмотренных в
настоящем пункте.
4.4. Допуск ценных бумаг к торгам у организатора торговли
осуществляется при соблюдении следующих требований:
осуществлена регистрация проспекта ценных бумаг (правил
доверительного управления паевым инвестиционным фондом);
осуществлена государственная регистрация отчета об итогах
выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг эмитента или в
Федеральную службу представлено уведомление об итогах выпуска
(дополнительного выпуска) ценных бумаг (за исключением случаев
размещения ценных бумаг на торгах у организатора торговли или
включения акций в котировальный список "В");
(в ред. Приказа ФСФР РФ от 12.01.2006 N 06-4/пз-н)
эмитентом ценных бумаг соблюдаются требования законодательства
Российской Федерации о ценных бумагах и нормативных правовых актов
федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, в
том числе о раскрытии информации на рынке ценных бумаг, а
управляющей компанией паевого инвестиционного фонда - требования
законодательства Российской Федерации и иных нормативных правовых
актов об инвестиционных фондах.
4.5. Включение ценных бумаг в котировальный список "А" первого
уровня осуществляется при соблюдении требований, предусмотренных в
пункте 4.4 настоящего Положения, а также следующих условий:
4.5.1. Для включения в котировальный список акций:
во владении одного лица и его аффилированных лиц находится не
более 75 процентов обыкновенных акций эмитента и эмитент принял
обязательства по предоставлению фондовой бирже информации о том,
что одно лицо и его аффилированные лица стали владельцами более 75
процентов обыкновенных акций в течение 5 дней с момента, когда
эмитент узнал или должен был узнать об этом (указанное условие
применяется только для включения в котировальный список
обыкновенных акций);
капитализация акций данного типа составляет для включения в
котировальный список обыкновенных акций не менее 10 млрд. руб., а
для включения в котировальный список привилегированных акций - не
менее 3 млрд. руб. При этом капитализация акций для целей
включения их в котировальные списки определяется как произведение
количества данных акций и их средневзвешенной цены. При этом
средневзвешенная цена определяется по всем рыночным сделкам,
признанным таковыми в соответствии с требованиями пункта 5.13
настоящего Положения, совершенным в течение торгового дня на всех
фондовых биржах Российской Федерации;
эмитент существует не менее 3 лет;
у эмитента отсутствуют убытки по итогам 2 лет из последних 3;
ежемесячный объем сделок, заключенных на фондовой бирже с
акциями данного типа, за последние 3 месяца составляет не менее 25
млн. руб.;
эмитент соблюдает требования, предусмотренные Приложением N 1 к
настоящему Положению, а также принял обязательство по
предоставлению фондовой бирже информации о соблюдении этих
требований;
эмитент принял обязательства по предоставлению фондовой бирже
списка аффилированных лиц эмитента и его регулярному обновлению;
эмитент имеет годовую финансовую (бухгалтерскую) отчетность в
соответствии с Международными стандартами финансовой отчетности
(МСФО) и (или) Общепринятыми принципами бухгалтерского учета США
(US GAAP) (при наличии), в отношении которой был проведен аудит, и
принял обязательства вести указанную отчетность и раскрывать ее
вместе с аудиторским заключением в отношении указанной отчетности
на русском языке.
4.5.2. Для включения в котировальный список облигаций (за
исключением облигаций, эмитентом которых является международная
финансовая организация):
(в ред. Приказа ФСФР РФ от 11.04.2006 N 06-38/пз-н)
объем выпуска составляет не менее 1 млрд. руб.;
ежемесячный объем сделок, заключенных на фондовой бирже с
облигациями данного типа, за последние 3 месяца составляет не
менее 10 млн. руб.;
эмитент существует не менее 3 лет;
у эмитента отсутствуют убытки по итогам 2 лет из последних 3;
эмитент соблюдает требования, предусмотренные Приложением N 2 к
настоящему Положению, а также принял обязательство по
предоставлению фондовой бирже информации о соблюдении этих
требований;
эмитент имеет годовую финансовую (бухгалтерскую) отчетность в
соответствии с Международными стандартами финансовой отчетности
(МСФО) и (или) Общепринятыми принципами бухгалтерского учета США
(US GAAP) (при наличии), в отношении которой был проведен аудит, и
принял обязательства вести указанную отчетность и раскрывать ее
вместе с аудиторским заключением в отношении указанной отчетности
на русском языке.
4.5.3. Для включения в котировальный список инвестиционных
паев:
стоимость чистых активов паевого фонда составляет для открытых
и интервальных инвестиционных фондов - 10 млн. руб., для закрытых
инвестиционных фондов - 50 млн. руб.;
инвестиционный фонд существует не менее 2 лет.
4.5.4. Для включения в котировальный список облигаций,
эмитентом которых является международная финансовая организация:
объем выпуска составляет не менее 1 млрд. руб.;
эмитент имеет годовую финансовую (бухгалтерскую) отчетность в
соответствии с Международными стандартами финансовой отчетности
(МСФО) и (или) Общепринятыми принципами бухгалтерского учета США
(US GAAP) (при наличии), в отношении которой был проведен аудит, и
принял обязательства вести указанную отчетность и раскрывать ее
вместе с аудиторским заключением в отношении указанной отчетности
на русском языке.
4.6. Включение ценных бумаг в котировальный список "А" второго
уровня осуществляется при соблюдении требований, предусмотренных в
пункте 4.4 настоящего Положения, а также следующих условий:
4.6.1. Для включения в котировальный список акций:
во владении одного лица и его аффилированных лиц находится не
более 75 процентов обыкновенных акций эмитента и эмитент принял
обязательства по предоставлению фондовой бирже информации о том,
что одно лицо и его аффилированные лица стали владельцами более 75
процентов обыкновенных акций в течение 5 дней с момента, когда
эмитент узнал или должен был узнать об этом (указанное условие
применяется только для включения в котировальный список
обыкновенных акций);
капитализация акций данного типа составляет для включения в
котировальный список обыкновенных акций не менее 3 млрд. руб., а
для включения в котировальный список привилегированных акций - не
менее 1 млрд. руб.;
эмитент существует не менее 3 лет;
у эмитента отсутствуют убытки по итогам 2 лет из последних 3;
ежемесячный объем сделок, заключенных на фондовой бирже с
акциями данного типа, за последние 3 месяца составляет не менее
2,5 млн. руб.;
эмитент соблюдает требования, предусмотренные Приложением N 1 к
настоящему Положению, либо принял обязательство по соблюдению
таких требований по истечении года со дня включения ценных бумаг в
котировальный список "А" второго уровня, а также принял
обязательство по предоставлению фондовой бирже информации о
соблюдении этих требований;
эмитент принял обязательства по предоставлению фондовой бирже
списка аффилированных лиц эмитента и его регулярному обновлению;
эмитент имеет годовую финансовую (бухгалтерскую) отчетность в
соответствии с Международными стандартами финансовой отчетности
(МСФО) и (или) Общепринятыми принципами бухгалтерского учета США
(US GAAP) (при наличии), в отношении которой был проведен аудит, и
принял обязательства вести указанную отчетность и раскрывать ее
вместе с аудиторским заключением в отношении указанной отчетности
на русском языке.
4.6.2. Для включения в котировальный список облигаций (за
исключением облигаций, эмитентом которых является международная
финансовая организация):
(в ред. Приказа ФСФР РФ от 11.04.2006 N 06-38/пз-н)
объем выпуска составляет не менее 500 млн. руб.;
ежемесячный объем сделок, заключенных на фондовой бирже с
облигациями данного типа, за последние 3 месяца составляет не
менее 1 млн. руб.;
эмитент существует не менее 3 лет;
у эмитента отсутствуют убытки по итогам 2 лет из последних 3;
эмитент соблюдает требования, предусмотренные Приложением N 2 к
настоящему Положению, либо принял обязательство по соблюдению
таких требований по истечении года со дня включения ценных бумаг в
котировальный список "А" второго уровня, а также принял
обязательство по предоставлению фондовой бирже информации о
соблюдении этих требований;
эмитент имеет годовую финансовую (бухгалтерскую) отчетность в
соответствии с Международными стандартами финансовой отчетности
(МСФО) и (или) Общепринятыми принципами бухгалтерского учета США
(US GAAP) (при наличии), в отношении которой был проведен аудит, и
принял обязательства вести указанную отчетность и раскрывать ее
вместе с аудиторским заключением в отношении указанной отчетности
на русском языке.
4.6.3. Для включения в котировальный список инвестиционных
паев:
стоимость чистых активов паевого фонда составляет для открытых
и интервальных инвестиционных фондов - 10 млн. руб., для закрытых
инвестиционных фондов - 50 млн. руб.;
инвестиционный фонд существует не менее одного года.
4.6.4. Для включения в котированный список облигаций, эмитентом
которых является международная финансовая организация:
объем выпуска составляет не менее 500 млн. руб.;
эмитент имеет годовую финансовую (бухгалтерскую) отчетность в
соответствии с Международными стандартами финансовой отчетности
(МСФО) и (или) Общепринятыми принципами бухгалтерского учета США
(US GAAP) (при наличии), в отношении которой был проведен аудит, и
принял обязательства нести указанную отчетность и раскрывать ее
вместе с аудиторским заключением в отношении указанной отчетности
на русском языке.
4.7. Включение ценных бумаг в котировальный список "Б"
осуществляется при соблюдении требований, предусмотренных в пункте
4.4 настоящего Положения, а также следующих условий:
4.7.1. Для включения в котировальный список акций:
во владении одного лица и его аффилированных лиц находится не
более 90 процентов обыкновенных акций эмитента и эмитент принял
обязательства по предоставлению фондовой бирже информации о том,
что одно лицо и его аффилированные лица стали владельцами более 90
процентов обыкновенных акций в течение 5 дней с момента, когда
эмитент узнал или должен был узнать об этом (указанное условие
применяется только для включения в котировальный список
обыкновенных акций);
капитализация акций данного типа составляет для включения в
котировальный список обыкновенных акций не менее 1,5 млрд. руб., а
для включения в котировальный список привилегированных акций - не
менее 500 млн. руб.;
эмитент существует не менее 1 года;
ежемесячный объем сделок, заключенных на фондовой бирже с
акциями данного типа, за последние 3 месяца составляет не менее
1,5 млн. руб.;
эмитент соблюдает требования, предусмотренные Приложением N 3 к
настоящему Положению, либо принял обязательство по соблюдению
таких требований по истечении года со дня включения ценных бумаг в
котировальный список "Б", а также принял обязательство по
предоставлению фондовой бирже информации о соблюдении этих
требований;
эмитент принял обязательства по предоставлению фондовой бирже
списка аффилированных лиц эмитента и его регулярному обновлению.
4.7.2. Для включения в котировальный список облигаций (за
исключением облигаций, эмитентом которых является международная
финансовая организация):
(в ред. Приказа ФСФР РФ от 11.04.2006 N 06-38/пз-н)
объем выпуска составляет не менее 300 млн. руб.;
ежемесячный объем сделок, заключенных на фондовой бирже с
облигациями данного типа, за последние 3 месяца составляет не
менее 500 тыс. руб.;
эмитент существует не менее 1 года.
|
