Законы России
 
Навигация
Популярное в сети
Курсы валют
08.06.2017
USD
56.59
EUR
63.72
CNY
8.33
JPY
0.52
GBP
72.96
TRY
16.08
PLN
15.2
 

ПРИКАЗ ФСФР РФ ОТ 13.09.2007 N 07-96/ПЗ-Н О ВНЕСЕНИИ ИЗМЕНЕНИЙ В ФОРМЫ ОТЧЕТОВ УПРАВЛЯЮЩИХ КОМПАНИЙ НЕГОСУДАРСТВЕННЫХ ПЕНСИОННЫХ ФОНДОВ ОБ ИНВЕСТИРОВАНИИ СРЕДСТВ ПЕНСИОННЫХ НАКОПЛЕНИЙ, А ТАКЖЕ О ДОХОДАХ ОТ ИНВЕСТИРОВАНИЯ, УТВЕРЖДЕННЫЕ ПРИКАЗОМ ФЕДЕРАЛЬНОЙ СЛУЖБЫ ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ ОТ 16 МАЯ 2006 Г. N 06-48/ПЗ-Н (ЗАРЕГИСТРИРОВАНО В МИНЮСТЕ РФ 11.10.2007 N 10313)

Текст документа с изменениями и дополнениями по состоянию на ноябрь 2007 года

Обновление

Правовой навигатор на www.LawRussia.ru

<<<< >>>>


   Зарегистрировано в Минюсте РФ 11 октября 2007 г. N 10313
   ___________________________________________________________________
   
                 ФЕДЕРАЛЬНАЯ СЛУЖБА ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ
   
                                 ПРИКАЗ
                   от 13 сентября 2007 г. N 07-96/пз-н
   
                          О ВНЕСЕНИИ ИЗМЕНЕНИЙ
                  В ФОРМЫ ОТЧЕТОВ УПРАВЛЯЮЩИХ КОМПАНИЙ
          НЕГОСУДАРСТВЕННЫХ ПЕНСИОННЫХ ФОНДОВ ОБ ИНВЕСТИРОВАНИИ
            СРЕДСТВ ПЕНСИОННЫХ НАКОПЛЕНИЙ, А ТАКЖЕ О ДОХОДАХ
                ОТ ИНВЕСТИРОВАНИЯ, УТВЕРЖДЕННЫЕ ПРИКАЗОМ
                 ФЕДЕРАЛЬНОЙ СЛУЖБЫ ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ
                     ОТ 16 МАЯ 2006 Г. N 06-48/ПЗ-Н
   
       В  соответствии  со  статьей 36.14 Федерального закона от 7 мая
   1998  г.  N 75-ФЗ "О негосударственных пенсионных фондах" (Собрание
   законодательства  Российской Федерации, 1998, N 19, ст. 2071; 2001,
   N  7,  ст.  623;  2002, N 12, ст. 1093; 2003, N 2, ст. 166; 2004, N
   49,  ст.  4854;  2005,  N  19,  ст.  1755;  2006,  N 43, ст. 4412),
   Положением  о Федеральной службе по финансовым рынкам, утвержденным
   Постановлением  Правительства  Российской Федерации от 30 июня 2004
   г.  N  317 (Собрание законодательства Российской Федерации, 2004, N
   27,  ст.  2780;  2005,  N 33, ст. 3429; 2006, N 13, ст. 1400; N 52,
   ст.  5587;  2007,  N  12,  ст. 1417) и Постановлением Правительства
   Российской  Федерации  от 4 ноября 2003 г. N 669 "Об уполномоченном
   федеральном    органе    исполнительной    власти,   осуществляющем
   государственное    регулирование   деятельности   негосударственных
   пенсионных  фондов  по  негосударственному пенсионному обеспечению,
   обязательному    пенсионному    страхованию   и   профессиональному
   пенсионному   страхованию,   надзор   и   контроль   за   указанной
   деятельностью"  (Собрание  законодательства  Российской  Федерации,
   2003,  N  45,  ст. 4388; 2006, N 2, ст. 226; 2007, N 12, ст. 1414),
   приказываю:
       внести  в  Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 16
   мая  2006  г. N 06-48/пз-н "Об утверждении форм отчетов управляющих
   компаний  негосударственных  пенсионных  фондов  об  инвестировании
   средств    пенсионных    накоплений,   а   также   о   доходах   от
   инвестирования"  (зарегистрирован в Министерстве юстиции Российской
   Федерации 28.06.2006, регистрационный N 7987) следующие изменения:
       1.   В   названии   Приказа   слова:  "а  также  о  доходах  от
   инвестирования" заменить словами:
       "о  доходах  от  инвестирования,  а  также о сделках по продаже
   ценных  бумаг  по  цене  ниже  рыночной и сделках по покупке ценных
   бумаг по цене выше рыночной".
       2. Дополнить пункт 1 абзацем четвертым следующего содержания:
       "отчет  о сделках по продаже ценных бумаг по цене ниже рыночной
   и  сделках  по  покупке ценных бумаг по цене выше рыночной (форма N
   3)".
       3. Пункт 2 изложить в следующей редакции:
       "2. Установить, что:
       2.1.  Отчет  о  сделках  по  продаже  ценных бумаг по цене ниже
   рыночной  и  сделках  по покупке ценных бумаг по цене выше рыночной
   представляется  не  позднее дня, следующего за днем совершения хотя
   бы одной из указанных сделок.
       2.2.   Пояснения   к   отчетам,  а  также  существенные  факты,
   повлиявшие   на   результаты   инвестирования   средств  пенсионных
   накоплений,  сформированных  в негосударственных пенсионных фондах,
   и  иная  информация,  представляющая полезность для анализа отчетов
   об  инвестировании  средств  пенсионных  накоплений,  о  доходах от
   инвестирования,  а  также о сделках по продаже ценных бумаг по цене
   ниже  рыночной  и  сделках  по  покупке  ценных  бумаг по цене выше
   рыночной,   отражаются   в  пояснительной  записке,  прилагаемой  к
   указанным отчетам.".
       4.  В  отчете  об  инвестировании средств пенсионных накоплений
   (форма  N 1) таблицу "17. Необходимые расходы управляющей компании"
   изложить  в  новой  редакции  согласно  приложению N 1 к настоящему
   Приказу.
       5.  Дополнить отчетом о сделках по продаже ценных бумаг по цене
   ниже  рыночной  и  сделках  по  покупке  ценных  бумаг по цене выше
   рыночной (форма N 3) согласно приложению N 2 к настоящему Приказу.
   
                                                          Руководитель
                                                         В.Д.МИЛОВИДОВ
   
   
   
   
   
                                                        Приложение N 1
                                                 к Приказу ФСФР России
                                   от 13 сентября 2007 г. N 07-96/пз-н
   
              17. Необходимые расходы управляющей компании
   
   ----------------------------T---------T-------------T------------¬
   ¦  Наименование показателя  ¦   Код   ¦Накопительным¦В процентах ¦
   ¦                           ¦ строки  ¦  итогом с   ¦ от средней ¦
   ¦                           ¦         ¦ начала года ¦ стоимости  ¦
   ¦                           ¦         ¦  до конца   ¦   чистых   ¦
   ¦                           ¦         ¦  отчетного  ¦  активов   ¦
   ¦                           ¦         ¦периода (тыс.¦            ¦
   ¦                           ¦         ¦   рублей)   ¦            ¦
   +---------------------------+---------+-------------+------------+
   ¦ Средняя стоимость чистых  ¦   010   ¦             ¦            ¦
   ¦          активов          ¦         ¦             ¦            ¦
   +---------------------------+---------+-------------+------------+
   ¦    Размер необходимых     ¦   020   ¦             ¦            ¦
   ¦   расходов, понесенных    ¦         ¦             ¦            ¦
   ¦  управляющей компанией,   ¦         ¦             ¦            ¦
   ¦     подлежащих оплате     ¦         ¦             ¦            ¦
   ¦     негосударственным     ¦         ¦             ¦            ¦
   ¦     пенсионным фондом     ¦         ¦             ¦            ¦
   +---------------------------+---------+-------------+------------+
   ¦       в том числе:        ¦         ¦             ¦            ¦
   +---------------------------+---------+-------------+------------+
   ¦            ...            ¦   021   ¦             ¦            ¦
   +---------------------------+---------+-------------+------------+
   ¦    Размер необходимых     ¦   030   ¦             ¦            ¦
   ¦   расходов, фактически    ¦         ¦             ¦            ¦
   ¦        оплаченных         ¦         ¦             ¦            ¦
   ¦     негосударственным     ¦         ¦             ¦            ¦
   ¦     пенсионным фондом     ¦         ¦             ¦            ¦
   +---------------------------+---------+-------------+------------+
   ¦    Размер необходимых     ¦   040   ¦             ¦            ¦
   ¦   расходов, оплаченных    ¦         ¦             ¦            ¦
   ¦ управляющей компанией из  ¦         ¦             ¦            ¦
   ¦    средств пенсионных     ¦         ¦             ¦            ¦
   ¦        накоплений         ¦         ¦             ¦            ¦
   +---------------------------+---------+-------------+------------+
   ¦    Размер необходимых     ¦   050   ¦             ¦            ¦
   ¦   расходов управляющей    ¦         ¦             ¦            ¦
   ¦компании согласно договору ¦         ¦             ¦            ¦
   ¦ доверительного управления ¦         ¦             ¦            ¦
   ¦   средствами пенсионных   ¦         ¦             ¦            ¦
   ¦        накоплений         ¦         ¦             ¦            ¦
   L---------------------------+---------+-------------+-------------
   
   
   
   
   
                                                        Приложение N 2
                                                 к Приказу ФСФР России
                                   от 13 сентября 2007 г. N 07-96/пз-н
   
                                                             Форма N 3
   
                                 ОТЧЕТ
             о сделках по продаже ценных бумаг по цене ниже
               рыночной и сделках по покупке ценных бумаг
                       по цене выше рыночной <*>
   
                  по состоянию на "__" ___________ г.
   
   Управляющая компания              Негосударственный пенсионный
                                                   фонд
   _______________________________   _________________________________
   (полное фирменное наименование)        (полное наименование)
   _______________________________   _________________________________
          (номер лицензии)                   (номер лицензии)
   _______________________________   _________________________________
         (место нахождения)                 (место нахождения)
   _______________________________   _________________________________
             (ИНН/КПП)                          (ИНН/КПП)
   
       Дата заключения договора
      доверительного управления
   средствами пенсионных накоплений _________________________________
   
        Срок действия договора
      доверительного управления
   средствами пенсионных накоплений _________________________________
   
       Дата совершения сделок _________________________________
   
   ------T---------T--------T---------T---------T-------T--------T---------T----------¬
   ¦Вид  ¦Наимено- ¦Дата    ¦Индиви-  ¦Наимено- ¦Вид    ¦Факти-  ¦Рыночная ¦Отклонение¦
   ¦цен- ¦вание    ¦государ-¦дуальный ¦вание    ¦сделки ¦ческая  ¦цена цен-¦цены сдел-¦
   ¦ных  ¦эмитента ¦ственной¦государ- ¦организа-¦(прода-¦цена    ¦ной бума-¦ки от ры- ¦
   ¦бумаг¦ценной   ¦регист- ¦ственный ¦тора     ¦жа или ¦сделки  ¦ги, рас- ¦ночной це-¦
   ¦     ¦бумаги   ¦рации   ¦регистра-¦торговли ¦покуп- ¦(рублей)¦считанная¦ны ценной ¦
   ¦     ¦(наиме-  ¦выпуска ¦ционный  ¦на рынке ¦ка)    ¦        ¦организа-¦бумаги    ¦
   ¦     ¦нование  ¦ценных  ¦номер    ¦ценных   ¦       ¦        ¦тором    ¦<**>      ¦
   ¦     ¦имущест- ¦бумаг   ¦выпуска  ¦бумаг,   ¦       ¦        ¦торговли ¦(в процен-¦
   ¦     ¦венного  ¦        ¦ценных   ¦через    ¦       ¦        ¦на рынке ¦тах от    ¦
   ¦     ¦комплек- ¦        ¦бумаг    ¦которого ¦       ¦        ¦ценных   ¦рыночной  ¦
   ¦     ¦са, право¦        ¦         ¦совершена¦       ¦        ¦бумаг по ¦цены      ¦
   ¦     ¦на долю  ¦        ¦         ¦сделка   ¦       ¦        ¦окончании¦ценной    ¦
   ¦     ¦которого ¦        ¦         ¦         ¦       ¦        ¦торгового¦бумаги)   ¦
   ¦     ¦удостове-¦        ¦         ¦         ¦       ¦        ¦дня      ¦          ¦
   ¦     ¦ряет цен-¦        ¦         ¦         ¦       ¦        ¦         ¦          ¦
   ¦     ¦ная бума-¦        ¦         ¦         ¦       ¦        ¦         ¦          ¦
   ¦     ¦га)      ¦        ¦         ¦         ¦       ¦        ¦         ¦          ¦
   +-----+---------+--------+---------+---------+-------+--------+---------+----------+
   ¦  1  ¦    2    ¦   3    ¦    4    ¦    5    ¦   6   ¦   7    ¦    8    ¦    9     ¦
   +-----+---------+--------+---------+---------+-------+--------+---------+----------+
   ¦     ¦         ¦        ¦         ¦         ¦       ¦        ¦         ¦          ¦
   +-----+---------+--------+---------+---------+-------+--------+---------+----------+
   ¦     ¦         ¦        ¦         ¦         ¦       ¦        ¦         ¦          ¦
   L-----+---------+--------+---------+---------+-------+--------+---------+-----------
   
       Должность
       уполномоченного лица
       управляющей компании    ______________        И.О. Фамилия
                                 (подпись)
   
               М.П.
   
       Должность
       уполномоченного лица
       специализированного
       депозитария             ______________        И.О. Фамилия
                                 (подпись)
   
               М.П.
   
   --------------------------------
       <*>  Предоставляется  в  случае  продажи  ценной бумаги по цене
   ниже  рыночной  на  5%  и  более,  а  также в случае покупки ценной
   бумаги по цене выше рыночной на 5% и более.
       <**>   Рассчитывается  как  ((Рыночная  цена  ценной  бумаги  -
   Фактическая  цена  продажи  ценной  бумаги)  / Рыночная цена ценной
   бумаги)   x   100%   -   в  случае  продажи  ценной  бумаги  и  как
   ((Фактическая  цена  покупки  ценной  бумаги - Рыночная цена ценной
   бумаги)  /  Рыночная  цена ценной бумаги) x 100% - в случае покупки
   ценной бумаги.
   
   

Списки

Право 2010


Новости партнеров
Счетчики
 
Популярное в сети
Реклама
Курсы валют
08.06.2017
USD
56.59
EUR
63.72
CNY
8.33
JPY
0.52
GBP
72.96
TRY
16.08
PLN
15.2
Разное