Законы России
 
Навигация
Популярное в сети
Курсы валют
20.06.2017
USD
57.96
EUR
64.86
CNY
8.5
JPY
0.52
GBP
74.18
TRY
16.53
PLN
15.39
 

ПРИКАЗ ФСФР РФ ОТ 13.09.2007 N 07-95/ПЗ-Н ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ФОРМЫ И СРОКОВ ПРЕДСТАВЛЕНИЯ СПЕЦИАЛИЗИРОВАННЫМ ДЕПОЗИТАРИЕМ ОТЧЕТНОСТИ О ВЫПОЛНЕНИИ ОПЕРАЦИЙ, ВИДАХ И РЫНОЧНОЙ СТОИМОСТИ ЦЕННЫХ БУМАГ, УЧИТЫВАЕМЫХ В СООТВЕТСТВИИ С ДОГОВОРАМИ ОБ ОКАЗАНИИ УСЛУГ СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОГО ДЕПОЗИТАРИЯ УПРАВЛЯЮЩИМ... (ЗАРЕГИСТРИРОВАНО В МИНЮСТЕ РФ 11.10.2007 N 10312)

Текст документа с изменениями и дополнениями по состоянию на ноябрь 2007 года

Обновление

Правовой навигатор на www.LawRussia.ru

<<<< >>>>


   Зарегистрировано в Минюсте РФ 11 октября 2007 г. N 10312
   ___________________________________________________________________
   
                 ФЕДЕРАЛЬНАЯ СЛУЖБА ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ
   
                                 ПРИКАЗ
                   от 13 сентября 2007 г. N 07-95/пз-н
   
                      ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ФОРМЫ И СРОКОВ
              ПРЕДСТАВЛЕНИЯ СПЕЦИАЛИЗИРОВАННЫМ ДЕПОЗИТАРИЕМ
           ОТЧЕТНОСТИ О ВЫПОЛНЕНИИ ОПЕРАЦИЙ, ВИДАХ И РЫНОЧНОЙ
           СТОИМОСТИ ЦЕННЫХ БУМАГ, УЧИТЫВАЕМЫХ В СООТВЕТСТВИИ
           С ДОГОВОРАМИ ОБ ОКАЗАНИИ УСЛУГ СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОГО
            ДЕПОЗИТАРИЯ УПРАВЛЯЮЩИМ КОМПАНИЯМ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИМ
                   ДОВЕРИТЕЛЬНОЕ УПРАВЛЕНИЕ СРЕДСТВАМИ
                          ПЕНСИОННЫХ НАКОПЛЕНИЙ
   
       В  соответствии  со  статьей 36.18 Федерального закона от 7 мая
   1998  г.  N 75-ФЗ "О негосударственных пенсионных фондах" (Собрание
   законодательства  Российской Федерации, 1998, N 19, ст. 2071; 2001,
   N  7,  ст.  623;  2002, N 12, ст. 1093; 2003, N 2, ст. 166; 2004, N
   49,  ст. 4854; 2005, N 19, ст. 1755; 2006, N 43, ст. 4412), пунктом
   10  Постановления  Правительства  Российской Федерации от 9 февраля
   2005  г.  N  65  "Об  утверждении типовых форм договора об оказании
   специализированным     депозитарием     услуг    негосударственному
   пенсионному   фонду,   осуществляющему   деятельность   в  качестве
   страховщика  по  обязательному  пенсионному  страхованию,  договора
   доверительного  управления  средствами  пенсионных накоплений между
   негосударственным  пенсионным фондом, осуществляющим деятельность в
   качестве  страховщика  по  обязательному пенсионному страхованию, и
   управляющей  компанией  и  договора  об оказании специализированным
   депозитарием    услуг    управляющей    компании,    осуществляющей
   доверительное    управление    средствами   пенсионных   накоплений
   негосударственного  пенсионного фонда, осуществляющего деятельность
   в  качестве  страховщика  по обязательному пенсионному страхованию"
   (Собрание  законодательства  Российской  Федерации,  2005, N 7, ст.
   567),   Положением  о  Федеральной  службе  по  финансовым  рынкам,
   утвержденным  Постановлением  Правительства Российской Федерации от
   30  июня  2004  г.  N  317  (Собрание  законодательства  Российской
   Федерации,  2004, N 27, ст. 2780; 2005, N 33, ст. 3429; 2006, N 13,
   ст. 1400; N 52, ст. 5587; 2007, N 12, ст. 1417), приказываю:
       1.   Утвердить  прилагаемую  форму  отчета  специализированного
   депозитария  о  выполнении  операций,  видах  и  рыночной стоимости
   ценных  бумаг,  учитываемых в соответствии с договорами об оказании
   услуг   специализированного   депозитария   управляющим  компаниям,
   осуществляющим   доверительное   управление  средствами  пенсионных
   накоплений (далее - отчет).
       2.  Установить, что специализированный депозитарий, заключивший
   договор  об  оказании  услуг  негосударственному пенсионному фонду,
   осуществляющему    деятельность    в    качестве   страховщика   по
   обязательному    пенсионному    страхованию,   представляет   отчет
   ежемесячно   не   позднее  10  рабочих  дней  после  дня  окончания
   отчетного месяца.
   
                                                          Руководитель
                                                         В.Д.МИЛОВИДОВ
   
   
   
   
   
                                                             Утвержден
                                                  Приказом ФСФР России
                                   от 13 сентября 2007 г. N 07-95/пз-н
   
                                 Отчет
            об операциях, видах и рыночной стоимости ценных
           бумаг, в которые инвестированы средства пенсионных
           накоплений, переданные в доверительное управление
                 управляющей компании, на __/__/____ г.
   
   Полное наименование, ИНН/КПП
   учредителя управления ____________________________________________
   Полное фирменное наименование,
   ИНН/КПП управляющей компании _____________________________________
   Дата и номер договора доверительного управления __________________
   
   Счет депо N ______________________________________________________
                  (номер счета депо, на котором учитываются права
                 на ценные бумаги, в которые инвестированы средства
                 пенсионных накоплений, переданные в доверительное
                         управление управляющей компании)
   
         Государственные ценные бумаги Российской Федерации <*>
   
   --------T------T---------T---------T---------T---------T---------¬
   ¦ Номер ¦ Вид  ¦Входящий ¦Зачислено¦ Списано ¦Исходящий¦Рыночная ¦
   ¦выпуска¦ценных¦ остаток ¦ на счет ¦со счета ¦ остаток ¦стоимость¦
   ¦       ¦бумаг ¦на начало¦ депо в  ¦ депо в  ¦на конец ¦на конец ¦
   ¦       ¦      ¦отчетного¦ течение ¦ течение ¦отчетного¦отчетного¦
   ¦       ¦      ¦ периода ¦отчетного¦отчетного¦ периода ¦ периода ¦
   ¦       ¦      ¦  (шт.)  ¦ периода ¦ периода ¦  (шт.)  ¦  (тыс.  ¦
   ¦       ¦      ¦         ¦  (шт.)  ¦  (шт.)  ¦         ¦  руб.)  ¦
   +-------+------+---------+---------+---------+---------+---------+
   ¦   1   ¦  2   ¦    3    ¦    4    ¦    5    ¦    6    ¦    7    ¦
   +-------+------+---------+---------+---------+---------+---------+
   ¦       ¦      ¦         ¦         ¦         ¦         ¦         ¦
   L-------+------+---------+---------+---------+---------+----------
   
       --------------------------------
       <*>  Заполняется,  если  учет  прав на указанные ценные бумаги
   осуществляется специализированным депозитарием.
   
                Государственные ценные бумаги субъектов
                          Российской Федерации
   
   ----------T-----T--------T----------T---------T--------T---------¬
   ¦Наиме-   ¦Номер¦Входящий¦Зачислено ¦Списано  ¦Исходя- ¦Рыночная ¦
   ¦нование  ¦вы-  ¦остаток ¦на счет   ¦со счета ¦щий ос- ¦стоимость¦
   ¦субъекта ¦пуска¦на нача-¦депо в    ¦депо в   ¦таток   ¦на конец ¦
   ¦Российс- ¦     ¦ло от-  ¦течение   ¦течение  ¦на конец¦отчетного¦
   ¦кой      ¦     ¦четного ¦отчетного ¦отчетного¦отчетно-¦периода  ¦
   ¦Федерации¦     ¦периода ¦периода   ¦периода  ¦го пе-  ¦(тыс.    ¦
   ¦         ¦     ¦(шт.)   ¦(шт.)     ¦(шт.)    ¦риода   ¦руб.)    ¦
   ¦         ¦     ¦        ¦          ¦         ¦(шт.)   ¦         ¦
   +---------+-----+--------+----------+---------+--------+---------+
   ¦    1    ¦  2  ¦   3    ¦    4     ¦    5    ¦   6    ¦    7    ¦
   +---------+-----+--------+----------+---------+--------+---------+
   ¦         ¦     ¦        ¦          ¦         ¦        ¦         ¦
   L---------+-----+--------+----------+---------+--------+----------
   
                        Муниципальные облигации
   
   --------T------T---------T---------T---------T---------T---------¬
   ¦Наиме- ¦Номер ¦Входящий ¦Зачислено¦ Списано ¦Исходящий¦Рыночная ¦
   ¦нование¦вы-   ¦ остаток ¦ на счет ¦со счета ¦ остаток ¦стоимость¦
   ¦эмитен-¦пуска ¦на начало¦ депо в  ¦ депо в  ¦на конец ¦на конец ¦
   ¦та     ¦      ¦отчетного¦ течение ¦ течение ¦отчетного¦отчетного¦
   ¦       ¦      ¦ периода ¦отчетного¦отчетного¦ периода ¦ периода ¦
   ¦       ¦      ¦  (шт.)  ¦ периода ¦ периода ¦  (шт.)  ¦  (тыс.  ¦
   ¦       ¦      ¦         ¦  (шт.)  ¦  (шт.)  ¦         ¦  руб.)  ¦
   +-------+------+---------+---------+---------+---------+---------+
   ¦   1   ¦  2   ¦    3    ¦    4    ¦    5    ¦    6    ¦    7    ¦
   +-------+------+---------+---------+---------+---------+---------+
   ¦       ¦      ¦         ¦         ¦         ¦         ¦         ¦
   L-------+------+---------+---------+---------+---------+----------
   
           Облигации российских хозяйственных обществ, кроме
                    облигаций с ипотечным покрытием
   
   --------T------T---------T---------T---------T---------T---------¬
   ¦Наиме- ¦Номер ¦Входящий ¦Зачислено¦ Списано ¦Исходящий¦Рыночная ¦
   ¦нование¦вы-   ¦ остаток ¦ на счет ¦со счета ¦ остаток ¦стоимость¦
   ¦эмитен-¦пуска ¦на начало¦ депо в  ¦ депо в  ¦на конец ¦на конец ¦
   ¦та     ¦      ¦отчетного¦ течение ¦ течение ¦отчетного¦отчетного¦
   ¦       ¦      ¦ периода ¦отчетного¦отчетного¦ периода ¦ периода ¦
   ¦       ¦      ¦  (шт.)  ¦ периода ¦ периода ¦  (шт.)  ¦  (тыс.  ¦
   ¦       ¦      ¦         ¦  (шт.)  ¦  (шт.)  ¦         ¦  руб.)  ¦
   +-------+------+---------+---------+---------+---------+---------+
   ¦   1   ¦  2   ¦    3    ¦    4    ¦    5    ¦    6    ¦    7    ¦
   +-------+------+---------+---------+---------+---------+---------+
   ¦       ¦      ¦         ¦         ¦         ¦         ¦         ¦
   L-------+------+---------+---------+---------+---------+----------
   
        Акции российских акционерных обществ, созданных в форме
                      открытых акционерных обществ
   
   --------T------T---------T---------T---------T---------T---------¬
   ¦Наиме- ¦Номер ¦Входящий ¦Зачислено¦ Списано ¦Исходящий¦Рыночная ¦
   ¦нование¦вы-   ¦ остаток ¦ на счет ¦со счета ¦ остаток ¦стоимость¦
   ¦эмитен-¦пуска ¦на начало¦ депо в  ¦ депо в  ¦на конец ¦на конец ¦
   ¦та     ¦      ¦отчетного¦ течение ¦ течение ¦отчетного¦отчетного¦
   ¦       ¦      ¦ периода ¦отчетного¦отчетного¦ периода ¦ периода ¦
   ¦       ¦      ¦  (шт.)  ¦ периода ¦ периода ¦  (шт.)  ¦  (тыс.  ¦
   ¦       ¦      ¦         ¦  (шт.)  ¦  (шт.)  ¦         ¦  руб.)  ¦
   +-------+------+---------+---------+---------+---------+---------+
   ¦   1   ¦  2   ¦    3    ¦    4    ¦    5    ¦    6    ¦    7    ¦
   +-------+------+---------+---------+---------+---------+---------+
   ¦       ¦      ¦         ¦         ¦         ¦         ¦         ¦
   L-------+------+---------+---------+---------+---------+----------
   
                    Облигации с ипотечным покрытием
   
   --------T------T---------T---------T---------T---------T---------¬
   ¦Наиме- ¦Номер ¦Входящий ¦Зачислено¦ Списано ¦Исходящий¦Рыночная ¦
   ¦нование¦вы-   ¦ остаток ¦ на счет ¦со счета ¦ остаток ¦стоимость¦
   ¦эмитен-¦пуска ¦на начало¦ депо в  ¦ депо в  ¦на конец ¦на конец ¦
   ¦та     ¦      ¦отчетного¦ течение ¦ течение ¦отчетного¦отчетного¦
   ¦       ¦      ¦ периода ¦отчетного¦отчетного¦ периода ¦ периода ¦
   ¦       ¦      ¦  (шт.)  ¦ периода ¦ периода ¦  (шт.)  ¦  (тыс.  ¦
   ¦       ¦      ¦         ¦  (шт.)  ¦  (шт.)  ¦         ¦  руб.)  ¦
   +-------+------+---------+---------+---------+---------+---------+
   ¦   1   ¦  2   ¦    3    ¦    4    ¦    5    ¦    6    ¦    7    ¦
   +-------+------+---------+---------+---------+---------+---------+
   ¦       ¦      ¦         ¦         ¦         ¦         ¦         ¦
   L-------+------+---------+---------+---------+---------+----------
   
                     Ипотечные сертификаты участия
   
   --------T--------T---------T---------T---------T---------T---------¬
   ¦Наиме- ¦Индиви- ¦Входящий ¦Зачислено¦ Списано ¦Исходящий¦Рыночная ¦
   ¦нование¦дуальное¦ остаток ¦ на счет ¦со счета ¦ остаток ¦стоимость¦
   ¦управ- ¦обозна- ¦на начало¦ депо в  ¦ депо в  ¦на конец ¦на конец ¦
   ¦ляющего¦чение   ¦отчетного¦ течение ¦ течение ¦отчетного¦отчетного¦
   ¦ипотеч-¦ипотеч- ¦ периода ¦отчетного¦отчетного¦ периода ¦ периода ¦
   ¦ным по-¦ного по-¦  (шт.)  ¦ периода ¦ периода ¦  (шт.)  ¦  (тыс.  ¦
   ¦крытием¦крытия  ¦         ¦  (шт.)  ¦  (шт.)  ¦         ¦  руб.)  ¦
   +-------+--------+---------+---------+---------+---------+---------+
   ¦   1   ¦    2   ¦    3    ¦    4    ¦    5    ¦    6    ¦    7    ¦
   +-------+--------+---------+---------+---------+---------+---------+
   ¦       ¦        ¦         ¦         ¦         ¦         ¦         ¦
   L-------+--------+---------+---------+---------+---------+----------
   
           Паи (акции, доли) индексных инвестиционных фондов,
             размещающих средства в государственные ценные
                бумаги иностранных государств, облигации
                     и акции иностранных эмитентов
   
   -------T------T-------T--------T-------T--------T-------T--------T------¬
   ¦Вид   ¦Наиме-¦Наиме- ¦Номер   ¦Входя- ¦Зачисле-¦Списано¦Исходя- ¦Рыноч-¦
   ¦ценных¦нова- ¦нование¦выпуска ¦щий    ¦но на   ¦со сче-¦щий ос- ¦ная   ¦
   ¦бумаг ¦ние   ¦управ- ¦или иные¦остаток¦счет    ¦та депо¦таток на¦стои- ¦
   ¦      ¦фонда ¦ляющего¦реквизи-¦на     ¦депо в  ¦в тече-¦конец   ¦мость ¦
   ¦      ¦      ¦актива-¦ты цен- ¦начало ¦течение ¦ние от-¦отчетно-¦на    ¦
   ¦      ¦      ¦ми фон-¦ных бу- ¦отчет- ¦отчетно-¦четного¦го пери-¦конец ¦
   ¦      ¦      ¦да     ¦маг     ¦ного   ¦го пери-¦периода¦ода     ¦отчет-¦
   ¦      ¦      ¦       ¦        ¦периода¦ода     ¦(шт.)  ¦(шт.)   ¦ного  ¦
   ¦      ¦      ¦       ¦        ¦(шт.)  ¦(шт.)   ¦       ¦        ¦перио-¦
   ¦      ¦      ¦       ¦        ¦       ¦        ¦       ¦        ¦да    ¦
   ¦      ¦      ¦       ¦        ¦       ¦        ¦       ¦        ¦(тыс. ¦
   ¦      ¦      ¦       ¦        ¦       ¦        ¦       ¦        ¦руб.) ¦
   +------+------+-------+--------+-------+--------+-------+--------+------+
   ¦  1   ¦   2  ¦   3   ¦    4   ¦   5   ¦    6   ¦   7   ¦    8   ¦   9  ¦
   +------+------+-------+--------+-------+--------+-------+--------+------+
   ¦      ¦      ¦       ¦        ¦       ¦        ¦       ¦        ¦      ¦
   L------+------+-------+--------+-------+--------+-------+--------+-------
   
       _______________________________ _____________ ___________________
       Должность уполномоченного лица    (подпись)   расшифровка подписи
       специализированного депозитария
   
                 М.П.
   
   

Списки

Право 2010


Новости партнеров
Счетчики
 
Популярное в сети
Реклама
Курсы валют
20.06.2017
USD
57.96
EUR
64.86
CNY
8.5
JPY
0.52
GBP
74.18
TRY
16.53
PLN
15.39
Разное