Зарегистрировано в Минюсте РФ 11 октября 2007 г. N 10312
___________________________________________________________________
ФЕДЕРАЛЬНАЯ СЛУЖБА ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ
ПРИКАЗ
от 13 сентября 2007 г. N 07-95/пз-н
ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ФОРМЫ И СРОКОВ
ПРЕДСТАВЛЕНИЯ СПЕЦИАЛИЗИРОВАННЫМ ДЕПОЗИТАРИЕМ
ОТЧЕТНОСТИ О ВЫПОЛНЕНИИ ОПЕРАЦИЙ, ВИДАХ И РЫНОЧНОЙ
СТОИМОСТИ ЦЕННЫХ БУМАГ, УЧИТЫВАЕМЫХ В СООТВЕТСТВИИ
С ДОГОВОРАМИ ОБ ОКАЗАНИИ УСЛУГ СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОГО
ДЕПОЗИТАРИЯ УПРАВЛЯЮЩИМ КОМПАНИЯМ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИМ
ДОВЕРИТЕЛЬНОЕ УПРАВЛЕНИЕ СРЕДСТВАМИ
ПЕНСИОННЫХ НАКОПЛЕНИЙ
В соответствии со статьей 36.18 Федерального закона от 7 мая
1998 г. N 75-ФЗ "О негосударственных пенсионных фондах" (Собрание
законодательства Российской Федерации, 1998, N 19, ст. 2071; 2001,
N 7, ст. 623; 2002, N 12, ст. 1093; 2003, N 2, ст. 166; 2004, N
49, ст. 4854; 2005, N 19, ст. 1755; 2006, N 43, ст. 4412), пунктом
10 Постановления Правительства Российской Федерации от 9 февраля
2005 г. N 65 "Об утверждении типовых форм договора об оказании
специализированным депозитарием услуг негосударственному
пенсионному фонду, осуществляющему деятельность в качестве
страховщика по обязательному пенсионному страхованию, договора
доверительного управления средствами пенсионных накоплений между
негосударственным пенсионным фондом, осуществляющим деятельность в
качестве страховщика по обязательному пенсионному страхованию, и
управляющей компанией и договора об оказании специализированным
депозитарием услуг управляющей компании, осуществляющей
доверительное управление средствами пенсионных накоплений
негосударственного пенсионного фонда, осуществляющего деятельность
в качестве страховщика по обязательному пенсионному страхованию"
(Собрание законодательства Российской Федерации, 2005, N 7, ст.
567), Положением о Федеральной службе по финансовым рынкам,
утвержденным Постановлением Правительства Российской Федерации от
30 июня 2004 г. N 317 (Собрание законодательства Российской
Федерации, 2004, N 27, ст. 2780; 2005, N 33, ст. 3429; 2006, N 13,
ст. 1400; N 52, ст. 5587; 2007, N 12, ст. 1417), приказываю:
1. Утвердить прилагаемую форму отчета специализированного
депозитария о выполнении операций, видах и рыночной стоимости
ценных бумаг, учитываемых в соответствии с договорами об оказании
услуг специализированного депозитария управляющим компаниям,
осуществляющим доверительное управление средствами пенсионных
накоплений (далее - отчет).
2. Установить, что специализированный депозитарий, заключивший
договор об оказании услуг негосударственному пенсионному фонду,
осуществляющему деятельность в качестве страховщика по
обязательному пенсионному страхованию, представляет отчет
ежемесячно не позднее 10 рабочих дней после дня окончания
отчетного месяца.
Руководитель
В.Д.МИЛОВИДОВ
Утвержден
Приказом ФСФР России
от 13 сентября 2007 г. N 07-95/пз-н
Отчет
об операциях, видах и рыночной стоимости ценных
бумаг, в которые инвестированы средства пенсионных
накоплений, переданные в доверительное управление
управляющей компании, на __/__/____ г.
Полное наименование, ИНН/КПП
учредителя управления ____________________________________________
Полное фирменное наименование,
ИНН/КПП управляющей компании _____________________________________
Дата и номер договора доверительного управления __________________
Счет депо N ______________________________________________________
(номер счета депо, на котором учитываются права
на ценные бумаги, в которые инвестированы средства
пенсионных накоплений, переданные в доверительное
управление управляющей компании)
Государственные ценные бумаги Российской Федерации <*>
--------T------T---------T---------T---------T---------T---------¬
¦ Номер ¦ Вид ¦Входящий ¦Зачислено¦ Списано ¦Исходящий¦Рыночная ¦
¦выпуска¦ценных¦ остаток ¦ на счет ¦со счета ¦ остаток ¦стоимость¦
¦ ¦бумаг ¦на начало¦ депо в ¦ депо в ¦на конец ¦на конец ¦
¦ ¦ ¦отчетного¦ течение ¦ течение ¦отчетного¦отчетного¦
¦ ¦ ¦ периода ¦отчетного¦отчетного¦ периода ¦ периода ¦
¦ ¦ ¦ (шт.) ¦ периода ¦ периода ¦ (шт.) ¦ (тыс. ¦
¦ ¦ ¦ ¦ (шт.) ¦ (шт.) ¦ ¦ руб.) ¦
+-------+------+---------+---------+---------+---------+---------+
¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦ 5 ¦ 6 ¦ 7 ¦
+-------+------+---------+---------+---------+---------+---------+
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
L-------+------+---------+---------+---------+---------+----------
--------------------------------
<*> Заполняется, если учет прав на указанные ценные бумаги
осуществляется специализированным депозитарием.
Государственные ценные бумаги субъектов
Российской Федерации
----------T-----T--------T----------T---------T--------T---------¬
¦Наиме- ¦Номер¦Входящий¦Зачислено ¦Списано ¦Исходя- ¦Рыночная ¦
¦нование ¦вы- ¦остаток ¦на счет ¦со счета ¦щий ос- ¦стоимость¦
¦субъекта ¦пуска¦на нача-¦депо в ¦депо в ¦таток ¦на конец ¦
¦Российс- ¦ ¦ло от- ¦течение ¦течение ¦на конец¦отчетного¦
¦кой ¦ ¦четного ¦отчетного ¦отчетного¦отчетно-¦периода ¦
¦Федерации¦ ¦периода ¦периода ¦периода ¦го пе- ¦(тыс. ¦
¦ ¦ ¦(шт.) ¦(шт.) ¦(шт.) ¦риода ¦руб.) ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦(шт.) ¦ ¦
+---------+-----+--------+----------+---------+--------+---------+
¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦ 5 ¦ 6 ¦ 7 ¦
+---------+-----+--------+----------+---------+--------+---------+
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
L---------+-----+--------+----------+---------+--------+----------
Муниципальные облигации
--------T------T---------T---------T---------T---------T---------¬
¦Наиме- ¦Номер ¦Входящий ¦Зачислено¦ Списано ¦Исходящий¦Рыночная ¦
¦нование¦вы- ¦ остаток ¦ на счет ¦со счета ¦ остаток ¦стоимость¦
¦эмитен-¦пуска ¦на начало¦ депо в ¦ депо в ¦на конец ¦на конец ¦
¦та ¦ ¦отчетного¦ течение ¦ течение ¦отчетного¦отчетного¦
¦ ¦ ¦ периода ¦отчетного¦отчетного¦ периода ¦ периода ¦
¦ ¦ ¦ (шт.) ¦ периода ¦ периода ¦ (шт.) ¦ (тыс. ¦
¦ ¦ ¦ ¦ (шт.) ¦ (шт.) ¦ ¦ руб.) ¦
+-------+------+---------+---------+---------+---------+---------+
¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦ 5 ¦ 6 ¦ 7 ¦
+-------+------+---------+---------+---------+---------+---------+
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
L-------+------+---------+---------+---------+---------+----------
Облигации российских хозяйственных обществ, кроме
облигаций с ипотечным покрытием
--------T------T---------T---------T---------T---------T---------¬
¦Наиме- ¦Номер ¦Входящий ¦Зачислено¦ Списано ¦Исходящий¦Рыночная ¦
¦нование¦вы- ¦ остаток ¦ на счет ¦со счета ¦ остаток ¦стоимость¦
¦эмитен-¦пуска ¦на начало¦ депо в ¦ депо в ¦на конец ¦на конец ¦
¦та ¦ ¦отчетного¦ течение ¦ течение ¦отчетного¦отчетного¦
¦ ¦ ¦ периода ¦отчетного¦отчетного¦ периода ¦ периода ¦
¦ ¦ ¦ (шт.) ¦ периода ¦ периода ¦ (шт.) ¦ (тыс. ¦
¦ ¦ ¦ ¦ (шт.) ¦ (шт.) ¦ ¦ руб.) ¦
+-------+------+---------+---------+---------+---------+---------+
¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦ 5 ¦ 6 ¦ 7 ¦
+-------+------+---------+---------+---------+---------+---------+
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
L-------+------+---------+---------+---------+---------+----------
Акции российских акционерных обществ, созданных в форме
открытых акционерных обществ
--------T------T---------T---------T---------T---------T---------¬
¦Наиме- ¦Номер ¦Входящий ¦Зачислено¦ Списано ¦Исходящий¦Рыночная ¦
¦нование¦вы- ¦ остаток ¦ на счет ¦со счета ¦ остаток ¦стоимость¦
¦эмитен-¦пуска ¦на начало¦ депо в ¦ депо в ¦на конец ¦на конец ¦
¦та ¦ ¦отчетного¦ течение ¦ течение ¦отчетного¦отчетного¦
¦ ¦ ¦ периода ¦отчетного¦отчетного¦ периода ¦ периода ¦
¦ ¦ ¦ (шт.) ¦ периода ¦ периода ¦ (шт.) ¦ (тыс. ¦
¦ ¦ ¦ ¦ (шт.) ¦ (шт.) ¦ ¦ руб.) ¦
+-------+------+---------+---------+---------+---------+---------+
¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦ 5 ¦ 6 ¦ 7 ¦
+-------+------+---------+---------+---------+---------+---------+
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
L-------+------+---------+---------+---------+---------+----------
Облигации с ипотечным покрытием
--------T------T---------T---------T---------T---------T---------¬
¦Наиме- ¦Номер ¦Входящий ¦Зачислено¦ Списано ¦Исходящий¦Рыночная ¦
¦нование¦вы- ¦ остаток ¦ на счет ¦со счета ¦ остаток ¦стоимость¦
¦эмитен-¦пуска ¦на начало¦ депо в ¦ депо в ¦на конец ¦на конец ¦
¦та ¦ ¦отчетного¦ течение ¦ течение ¦отчетного¦отчетного¦
¦ ¦ ¦ периода ¦отчетного¦отчетного¦ периода ¦ периода ¦
¦ ¦ ¦ (шт.) ¦ периода ¦ периода ¦ (шт.) ¦ (тыс. ¦
¦ ¦ ¦ ¦ (шт.) ¦ (шт.) ¦ ¦ руб.) ¦
+-------+------+---------+---------+---------+---------+---------+
¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦ 5 ¦ 6 ¦ 7 ¦
+-------+------+---------+---------+---------+---------+---------+
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
L-------+------+---------+---------+---------+---------+----------
Ипотечные сертификаты участия
--------T--------T---------T---------T---------T---------T---------¬
¦Наиме- ¦Индиви- ¦Входящий ¦Зачислено¦ Списано ¦Исходящий¦Рыночная ¦
¦нование¦дуальное¦ остаток ¦ на счет ¦со счета ¦ остаток ¦стоимость¦
¦управ- ¦обозна- ¦на начало¦ депо в ¦ депо в ¦на конец ¦на конец ¦
¦ляющего¦чение ¦отчетного¦ течение ¦ течение ¦отчетного¦отчетного¦
¦ипотеч-¦ипотеч- ¦ периода ¦отчетного¦отчетного¦ периода ¦ периода ¦
¦ным по-¦ного по-¦ (шт.) ¦ периода ¦ периода ¦ (шт.) ¦ (тыс. ¦
¦крытием¦крытия ¦ ¦ (шт.) ¦ (шт.) ¦ ¦ руб.) ¦
+-------+--------+---------+---------+---------+---------+---------+
¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦ 5 ¦ 6 ¦ 7 ¦
+-------+--------+---------+---------+---------+---------+---------+
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
L-------+--------+---------+---------+---------+---------+----------
Паи (акции, доли) индексных инвестиционных фондов,
размещающих средства в государственные ценные
бумаги иностранных государств, облигации
и акции иностранных эмитентов
-------T------T-------T--------T-------T--------T-------T--------T------¬
¦Вид ¦Наиме-¦Наиме- ¦Номер ¦Входя- ¦Зачисле-¦Списано¦Исходя- ¦Рыноч-¦
¦ценных¦нова- ¦нование¦выпуска ¦щий ¦но на ¦со сче-¦щий ос- ¦ная ¦
¦бумаг ¦ние ¦управ- ¦или иные¦остаток¦счет ¦та депо¦таток на¦стои- ¦
¦ ¦фонда ¦ляющего¦реквизи-¦на ¦депо в ¦в тече-¦конец ¦мость ¦
¦ ¦ ¦актива-¦ты цен- ¦начало ¦течение ¦ние от-¦отчетно-¦на ¦
¦ ¦ ¦ми фон-¦ных бу- ¦отчет- ¦отчетно-¦четного¦го пери-¦конец ¦
¦ ¦ ¦да ¦маг ¦ного ¦го пери-¦периода¦ода ¦отчет-¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦периода¦ода ¦(шт.) ¦(шт.) ¦ного ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦(шт.) ¦(шт.) ¦ ¦ ¦перио-¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦да ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦(тыс. ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦руб.) ¦
+------+------+-------+--------+-------+--------+-------+--------+------+
¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦ 5 ¦ 6 ¦ 7 ¦ 8 ¦ 9 ¦
+------+------+-------+--------+-------+--------+-------+--------+------+
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
L------+------+-------+--------+-------+--------+-------+--------+-------
_______________________________ _____________ ___________________
Должность уполномоченного лица (подпись) расшифровка подписи
специализированного депозитария
М.П.
|