|
Стр. 1
Зарегистрировано в Минюсте РФ 3 октября 2007 г. N 10248
___________________________________________________________________
ФЕДЕРАЛЬНАЯ СЛУЖБА ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ
ПРИКАЗ
от 21 августа 2007 г. N 07-90/пз-н
ОБ УТВЕРЖДЕНИИ АДМИНИСТРАТИВНОГО РЕГЛАМЕНТА
ПО ИСПОЛНЕНИЮ ФЕДЕРАЛЬНОЙ СЛУЖБОЙ ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ
ГОСУДАРСТВЕННОЙ ФУНКЦИИ ПО ЛИЦЕНЗИРОВАНИЮ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ
ПРОФЕССИОНАЛЬНЫХ УЧАСТНИКОВ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ
В соответствии с пунктом 7 Порядка разработки и утверждения
административных регламентов исполнения государственных функций и
административных регламентов предоставления государственных услуг,
утвержденного Постановлением Правительства Российской Федерации от
11 ноября 2005 г. N 679 (Собрание законодательства Российской
Федерации, 2005, N 47, ст. 4933), приказываю:
утвердить прилагаемый Административный регламент по исполнению
Федеральной службой по финансовым рынкам государственной функции
по лицензированию деятельности профессиональных участников рынка
ценных бумаг.
Руководитель
В.Д.МИЛОВИДОВ
Утвержден
Приказом Федеральной службы
по финансовым рынкам
от 21.08.2007 N 07-90/пз-н
АДМИНИСТРАТИВНЫЙ РЕГЛАМЕНТ
ПО ИСПОЛНЕНИЮ ФЕДЕРАЛЬНОЙ СЛУЖБОЙ ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ
ГОСУДАРСТВЕННОЙ ФУНКЦИИ ПО ЛИЦЕНЗИРОВАНИЮ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ
ПРОФЕССИОНАЛЬНЫХ УЧАСТНИКОВ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ
I. Общие положения
1.1. Административный регламент по исполнению Федеральной
службой по финансовым рынкам государственной функции по
лицензированию деятельности профессиональных участников рынка
ценных бумаг (далее - Административный регламент) определяет сроки
и последовательность действий (административных процедур)
Федеральной службы по финансовым рынкам (далее - ФСФР России), ее
структурных подразделений, порядок взаимодействия между ее
структурными подразделениями и работниками.
1.2. Исполнение государственной функции по лицензированию
деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг
включает в себя следующие административные процедуры:
а) выдача лицензии;
б) переоформление бланка лицензии;
в) выдача дубликата бланка лицензии;
г) выдача выписки из реестра профессиональных участников рынка
ценных бумаг (территориальными органами ФСФР России);
д) аннулирование лицензии по заявлению лицензиата;
е) приостановление и возобновление действия лицензии, а также
аннулирование лицензии за неоднократное нарушение в течение одного
года законодательства Российской Федерации (в ходе осуществления
лицензионного контроля).
1.3. Исполнение государственной функции по лицензированию
деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг
осуществляется в соответствии с:
Федеральным законом от 22.04.96 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг"
(Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 17, ст.
1918; 1998, N 48, ст. 5857; 1999, N 28, ст. 3472; 2001, N 33, ст.
3424; 2002, N 52, ст. 5141; 2004, N 27, ст. 2711; N 31, ст. 3225;
2005, N 11, ст. 900; N 25, ст. 2426; 2006, N 1, ст. 5; N 2, ст.
172; N 17, ст. 1780; N 31, ст. 3437; N 43, ст. 4412; 2007, N 1,
ст. 45; N 22, ст. 2563; N 18, ст. 2117) (далее - Закон);
Положением о Федеральной службе по финансовым рынкам,
утвержденным Постановлением Правительства Российской Федерации от
30.06.2004 N 317 (Собрание законодательства Российской Федерации,
2004, N 27, ст. 2780; 2005, N 33, ст. 3429; 2006, N 13, ст. 1400,
N 52, ст. 5587; 2007, N 12, ст. 1417) (далее - Положение о ФСФР
России);
Порядком лицензирования видов профессиональной деятельности на
рынке ценных бумаг, утвержденным Приказом ФСФР России от
06.03.2007 N 07-21/пз-н (зарегистрирован Министерством юстиции
Российской Федерации 23.04.2007, регистрационный N 9315) (далее -
Порядок лицензирования);
Регламентом Федеральной службы по финансовым рынкам,
утвержденным Приказом ФСФР России от 30.03.2006 N 06-34/пз-н
(зарегистрирован Министерством юстиции Российской Федерации
06.05.2006, регистрационный N 7787) (далее - Регламент ФСФР
России).
1.4. При подготовке комплекта документов для прохождения
процедуры лицензирования также необходимо руководствоваться такими
нормативными правовыми актами, как:
Налоговый кодекс Российской Федерации (часть вторая) (Собрание
законодательства Российской Федерации, 2000, N 32, ст. 3340; ст.
3341; 2001, N 1, ст. 18; N 23, ст. 2289; N 33, ст. 3413; ст. 3421;
ст. 3429; N 49, ст. 4554; ст. 4564; N 53, ст. 5015; ст. 5023;
2002, N 1, ст. 4; N 22, ст. 2026; N 30, ст. 3021; ст. 3027; ст.
3033; N 52, ст. 5128; 2003, N 1, ст. 2; ст. 5; ст. 6; ст. 8; ст.
11; N 19, ст. 1749; N 21, ст. 1958; N 23, ст. 2174; N 26, ст.
2567; N 27, ст. 2700; N 28, ст. 2874; ст. 2879; ст. 2886; N 46,
ст. 4435; ст. 4443; ст. 4444; N 50, ст. 4849; N 52, ст. 5030;
2004, N 15, ст. 1342; N 27, ст. 2711; ст. 2713; ст. 2715; N 30,
ст. 3083; ст. 3084; ст. 3088; N 31, ст. 3219; ст. 3220; ст. 3222;
ст. 3231; N 34, ст. 3517; ст. 3518; ст. 3520; ст. 3522; ст. 3523;
ст. 3524; ст. 3525; ст. 3527; N 35, ст. 3607; N 41, ст. 3994; N
45, ст. 4377; N 49, ст. 4840; 2005, N 1, ст. 9; ст. 29; ст. 30;
ст. 34; ст. 38; N 21, ст. 1918; N 23, ст. 2201; N 24, ст. 2312; N
25, ст. 2427; ст. 2428; ст. 2429; N 27, ст. 2707; ст. 2710; ст.
2717; N 30, ст. 3101; ст. 3104; ст. 3112; ст. 3117; ст. 3118; ст.
3128; ст. 3129; ст. 3130; N 43, ст. 4350; N 50, ст. 5246; ст.
5249; N 52, ст. 5581; 2006, N 1, ст. 12; ст. 16; N 3, ст. 280; N
10, ст. 1065; N 12, ст. 1233; N 23, ст. 2380; ст. 2382; N 27, ст.
2881; N 30, ст. 3295; N 31, ст. 3433; N 31, ст. 3436; ст. 3443;
ст. 3450; ст. 3452; N 43, ст. 4412; N 45, ст. 4627; ст. 4628; ст.
4629; ст. 4630; N 47, ст. 4819; N 50, ст. 5279; ст. 5286; 2007, N
1, ст. 7; ст. 31; ст. 39; N 21, ст. 2461);
Федеральный закон от 07.08.2001 N 119-ФЗ "Об аудиторской
деятельности" (Собрание законодательства Российской Федерации,
2001, N 33, ст. 3422; N 51, ст. 4829; 2002, N 1, ст. 2; 2005, N 1,
ст. 45; 2006, N 6, ст. 636; N 45; ст. 4635);
Методика расчета собственных средств профессиональных
участников рынка ценных бумаг, утвержденная Приказом ФСФР России
от 29.09.2005 N 05-43/пз-н (зарегистрирован Министерством юстиции
Российской Федерации 28.10.2005, регистрационный номер N 7120);
Положение о специалистах финансового рынка, утвержденное
Приказом ФСФР России от 20.04.2005 N 05-17/пз-н (зарегистрирован
Министерством юстиции Российской Федерации 25.05.2005,
регистрационный номер N 6641);
Приказ МВД России от 01.11.2001 N 965 "Об утверждении
инструкции о предоставлении гражданам справок о наличии
(отсутствии) у них судимости" (зарегистрирован Министерством
юстиции Российской Федерации 11.01.2002, регистрационный номер N
3153);
Положение о внутреннем контроле профессионального участника
рынка ценных бумаг, утвержденное Приказом ФСФР России от
21.03.2006 N 06-29/пз-н (зарегистрирован Министерством юстиции
Российской Федерации 06.05.2006, регистрационный номер N 7786);
Указ Президента Российской Федерации от 06.03.97 N 188 "Об
утверждении перечня сведений конфиденциального характера"
(Собрание законодательства Российской Федерации, 1997, N 10, ст.
1127; 2005, N 39, ст. 3925);
Федеральный закон от 27.07.2006 N 152-ФЗ "О персональных
данных" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2006, N
31, ст. 3451);
Порядок ведения внутреннего учета сделок, включая срочные
сделки, и операций с ценными бумагами профессиональными
участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими брокерскую,
дилерскую деятельность и деятельность по управлению ценными
бумагами, утвержденный Постановлением от 11.12.2001 ФКЦБ России N
32 и Минфина России N 108н (зарегистрирован Министерством юстиции
Российской Федерации 25.12.2001, регистрационный номер N 3124);
Федеральный закон от 07.08.2001 N 115-ФЗ "О противодействии
легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и
финансированию терроризма" (Собрание законодательства Российской
Федерации, 2001, N 33, ст. 3418; 2002, N 30, ст. 3029; N 44, ст.
4296; 2004, N 31, ст. 3224; 2005, N 47, ст. 4828; 2006, N 31, ст.
3446, ст. 3452; 2007, N 16, ст. 1831);
Постановление Правительства Российской Федерации от 18.01.2003
N 27 "Об утверждении Положения о порядке определения перечня
организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения
об их участии в экстремистской деятельности, и доведения этого
перечня до сведения организаций, осуществляющих операции с
денежными средствами или иным имуществом" (Собрание
законодательства Российской Федерации, 2003, N 4, ст. 329; 2005, N
44, ст. 4562; 2006, N 3, ст. 297);
Постановление Правительства Российской Федерации от 05.12.2005
N 715 "О квалификационных требованиях к специальным должностным
лицам, ответственным за соблюдение правил внутреннего контроля и
программ его осуществления, а также требованиях к подготовке и
обучению кадров, идентификации клиентов, выгодоприобретателей в
целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных
преступным путем, и финансированию терроризма" (Собрание
законодательства Российской Федерации, 2005, N 50, ст. 5302);
Рекомендации по разработке организациями, совершающими
операции с денежными средствами и иным имуществом, правил
внутреннего контроля в целях противодействия легализации
(отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию
терроризма, утвержденные распоряжением Правительства Российской
Федерации от 17.07.2002 N 983-р (Собрание законодательства
Российской Федерации, 2002, N 29, ст. 2995; 2003, N 2, ст. 197;
2005, N 50, ст. 5302);
Приказ Росфинмониторинга от 07.06.2005 N 86 "Об утверждении
инструкции о представлении в Федеральную службу по финансовому
мониторингу информации, предусмотренной Федеральным законом от 7
августа 2001 г. N 115-ФЗ "О противодействии легализации
(отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию
терроризма" (зарегистрирован Министерством юстиции Российской
Федерации 05.08.2005, регистрационный номер N 6890);
Приказ КФМ России от 11.08.2003 N 104 "Об утверждении
рекомендаций по отдельным положениям правил внутреннего контроля,
разрабатываемых организациями, совершающими операции с денежными
средствами или иным имуществом, в целях противодействия
легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и
финансированию терроризма" (Приказ признан Министерством юстиции
Российской Федерации не нуждающимся в государственной регистрации
письмо от 28.08.2003 N 07/8796-ЮД);
Положение о деятельности по организации торговли на рынке
ценных бумаг, утвержденное Приказом ФСФР России от 22.06.2006 N
06-68/пз-н (зарегистрирован Министерством юстиции Российской
Федерации 10.10.2006, регистрационный номер N 8366);
Положение о клиринговой деятельности на рынке ценных бумаг,
утвержденное Постановлением ФКЦБ России от 14.08.2002 N 32/пс
(зарегистрирован Министерством юстиции Российской Федерации
26.09.2002, регистрационный номер N 3816).
1.5. Исполнение государственной функции по лицензированию
деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг (далее
- исполнение государственной функции) осуществляется ФСФР России,
а выдача бланков лицензии на руки лицензиатам и выписок из реестра
профессиональных участников рынка ценных бумаг - территориальными
органами ФСФР России по месту нахождения лицензиатов.
II. Требования к порядку исполнения
государственной функции
2.1. Порядок информирования об исполнении
государственной функции
2.1.1. ФСФР России формирует открытые и общедоступные
государственные информационные ресурсы о государственной функции
путем опубликования на своем официальном сайте в сети Интернет по
адресу: www.fsfm.gov.ru в срок, не превышающий 5 рабочих дней,
следующих документов:
а) с даты официального опубликования - текста Порядка
лицензирования видов профессиональной деятельности на рынке ценных
бумаг, а также текстов федеральных законов и нормативных правовых
актов ФСФР России, устанавливающих обязательные требования к
соответствующей деятельности, форм заявлений и документов,
используемых ФСФР России в процессе лицензирования;
б) с даты внесения соответствующих записей в реестр
профессиональных участников рынка ценных бумаг - сведения,
установленные пунктом 7.2 Порядка лицензирования, а именно:
сведения о лицензиате (полное наименование, место нахождения,
почтовый адрес, номера контактных телефонов, основной
государственный регистрационный номер лицензиата,
идентификационный номер налогоплательщика);
сведения о выданной лицензии (номер, дата принятия решения о
выдаче и срок действия лицензии, дата и срок приостановления, дата
возобновления и дата аннулирования лицензии).
2.1.2. Информация о принимаемых ФСФР России решениях также
раскрывается на официальном сайте ФСФР России в разделе "Новости"
в течение 1 рабочего дня с даты принятия соответствующего решения.
2.2. Порядок подготовки ответов на запросы
и получения консультаций от работников ФСФР России
по порядку исполнения государственной функции
2.2.1. Консультации по процедуре исполнения государственной
функции могут предоставляться:
по письменным обращениям;
по телефону.
Письменные запросы надлежит направлять в центральный аппарат
ФСФР России.
Центральный аппарат ФСФР России расположен по адресу:
119991, ГСП-1, Москва, Ленинский пр., 9.
Время работы экспедиции:
понедельник - четверг с 9-00 до 17-00;
пятница с 9-00 до 15-45.
Обеденный перерыв с 12-15 до 13-00.
Телефон для справок: +7(495) 935-8790*264 или *318;
Факс: +7(495) 935-87-91.
2.2.2. При предоставлении консультаций по процедуре исполнения
государственной функции, исполнении обязанностей при ответе на
телефонные звонки, устные и письменные обращения организаций и
граждан, при взаимодействии работников ФСФР России с получателями
результата от исполнения государственной функции государственные
гражданские служащие обязаны руководствоваться требованиями к
служебному поведению гражданского служащего, установленными
требованиями Федерального закона от 27.07.2004 N 79-ФЗ "О
государственной гражданской службе Российской Федерации" (Собрание
законодательства Российской Федерации, 2004, N 31, ст. 3215; 2006,
N 6, ст. 636; 2007, N 10, ст. 1151; N 16, ст. 1828), и Общими
принципами служебного поведения государственных служащих,
утвержденными Указом Президента Российской Федерации от 12.08.2002
N 885 (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 33,
ст. 3196; 2007, N 13, ст. 1531).
2.2.3. При консультировании по письменным обращениям ответ на
обращение направляется почтой в адрес заявителя в срок, не
превышающий 30 дней с момента поступления письменного обращения в
ФСФР России.
2.2.4. При осуществлении консультирования по телефону
работники ФСФР России обязаны в соответствии с поступившим
запросом предоставлять информацию по следующим вопросам:
информацию о входящих номерах, под которыми зарегистрированы в
системе делопроизводства ФСФР России заявления по вопросам
лицензирования;
информацию о принятии решения по конкретному заявлению по
вопросам лицензирования;
сведения о нормативных актах по вопросам лицензирования
(наименование, номер, дата принятия нормативного правового акта);
перечень необходимых документов для получения лицензии;
требования к заверению документов, прилагаемых к заявлению о
получении результата от исполнения государственной функции;
место размещения на официальном сайте ФСФР России информации
из реестров профессиональных участников рынка ценных бумаг, а
также справочных материалов по вопросам лицензирования.
Иные вопросы рассматриваются ФСФР России только на основании
соответствующего письменного обращения.
2.3. Условия и сроки исполнения государственной функции
2.3.1. Для исполнения государственной функции документы,
поступившие на получение результата от исполнения государственной
функции от заявителей, подлежат оформлению в соответствии с
требованиями настоящего Административного регламента.
2.3.2. Рассмотрение документов осуществляется отделом
лицензирования участников финансового рынка Управления
регулирования деятельности участников финансового рынка ФСФР
России (далее - Управление, Отдел).
2.3.3. Документы на получение результата от исполнения
государственной функции от заявителей регистрируются в течение
одного рабочего дня с момента поступления в ФСФР России
Управлением делами и архива (далее - УД), которое направляет их в
течение одного рабочего дня с даты регистрации начальнику
Управления.
2.3.4. При регистрации документов в УД, исходя из сроков,
определенных Порядком лицензирования, устанавливаются следующие
контрольные сроки:
- на выдачу лицензии - 30 рабочих дней с даты регистрации для
рассмотрения документов ФСФР России и принятия ею решения по ним о
выдаче лицензии или об отказе в выдаче лицензии;
- выдачу лицензии заявителю, имеющему действующую лицензию
сроком на три года, - 15 рабочих дней с даты регистрации для
рассмотрения документов ФСФР России и принятия ею решений по ним;
- выдачу лицензии при наличии ходатайства Саморегулируемой
организации (далее - СРО) о выдаче лицензии - 15 рабочих дней (при
наличии также действующей лицензии сроком на три года - 10 рабочих
дней) с даты регистрации для рассмотрения документов ФСФР России и
принятия ею решения по ним;
- на переоформление лицензии - 10 рабочих дней с даты
регистрации для рассмотрения документов ФСФР России и принятия ею
решения по ним;
- на выдачу дубликата бланка лицензии - 10 рабочих дней с даты
регистрации для рассмотрения документов ФСФР России и принятия ею
решения по ним;
- на аннулирование лицензии по заявлению лицензиата - 30
рабочих дней с даты регистрации для рассмотрения документов ФСФР
России и принятия ею решения по ним.
2.4. Иные условия исполнения государственной функции
2.4.1. Документы, поступившие в ФСФР России на лицензирование,
рассматриваются в порядке очередности их поступления.
2.4.2. Решения о выдаче, переоформлении, аннулировании
лицензии, а также о выдаче дубликата бланка лицензии, о
приостановлении и возобновлении действия лицензии принимаются
руководителем ФСФР России в соответствии с Положением о ФСФР
России и Регламентом ФСФР России.
2.4.3. При переоформлении лицензии номер, дата выдачи и срок
действия ранее выданной лицензии сохраняются.
2.4.4. Лицензионный контроль осуществляется ФСФР России в
соответствии с Положением о ФСФР России, Законом, Порядком
лицензирования и Регламентом ФСФР России.
2.5. Перечень оснований для отказа в выдаче
лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг
2.5.1. Основаниями для отказа в выдаче лицензии
профессионального участника рынка ценных бумаг являются:
а) наличие в документах, представленных заявителем,
недостоверной или искаженной информации (в том числе в
учредительных документах и документах бухгалтерской отчетности и
подтверждающих наличие собственных средств заявителя);
б) несоответствие заявителя лицензионным требованиям и
условиям, установленным Порядком лицензирования;
в) несоответствие документов, представленных заявителем,
требованиям законодательства Российской Федерации о ценных
бумагах, в том числе нормативных правовых актов федерального
органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, включая
Порядок лицензирования;
г) аннулирование или отзыв лицензии на осуществление
банковских операций, выданной Центральным банком Российской
Федерации (для кредитных организаций).
2.6. Размер и порядок оплаты государственной пошлины
за исполнение государственной функции
2.6.1. В соответствии с подпунктом 71 пункта 1 статьи 333.33
Налогового кодекса Российской Федерации:
- за рассмотрение заявления о выдаче лицензии уплачивается
государственная пошлина - 300 рублей (согласно подпункту 6 пункта
1 статьи 333.18 Налогового кодекса Российской Федерации
государственная пошлина уплачивается до подачи заявления о
совершении юридически значимого действия (лицензирования);
- за выдачу лицензии на осуществление брокерской, дилерской,
депозитарной деятельности и деятельности по управлению ценными
бумагами уплачивается государственная пошлина - 1000 рублей;
- за переоформление бланка лицензии уплачивается
государственная пошлина - 100 рублей.
2.6.2. В соответствии с подпунктом 49 пункта 1 статьи 333.33
Налогового кодекса Российской Федерации:
- за выдачу лицензии на осуществление деятельности по ведению
реестра владельцев ценных бумаг уплачивается государственная
пошлина - 10000 рублей;
- за выдачу лицензии по организации торговли и/или фондовой
биржи, а также за осуществление клиринговой деятельности
уплачивается государственная пошлина в размере - 100000 рублей.
В соответствии с подпунктом 43 пункта 1 статьи 333.33
Налогового кодекса Российской Федерации размер платы за
предоставление информации, содержащейся в реестре профессиональных
участников рынка ценных бумаг, в виде выписок о конкретных
лицензиатах, выдаваемых соответствующими территориальными органами
Федеральной службы, составляет 100 рублей.
2.6.3. Реквизиты для оплаты государственной пошлины
раскрываются в сети Интернет на официальном сайте ФСФР России по
адресу: http://www.fsfm.gov.ru в разделе "Страница участника
финансовых рынков".
2.7. Описание результата, который должен
получить заявитель
2.7.1. Получение лицензий на осуществление брокерской
деятельности, дилерской деятельности, деятельности по управлению
ценными бумагами, депозитарной деятельности, деятельности по
ведению реестра владельцев ценных бумаг, клиринговой деятельности,
деятельности по организации торговли и/или фондовой биржи.
2.7.2. Получение указанных в пункте 2.7.1 настоящего
Административного регламента бланков лицензий после
переоформления.
2.7.3. Получение дубликата бланка лицензии.
2.7.4. Получение выписки из реестра профессиональных
участников рынка ценных бумаг (только в соответствующем
территориальном органе ФСФР России).
2.7.5. Получение уведомления о принятом решении об
аннулировании лицензии на основании заявления лицензиата.
2.7.6. Получение уведомления об отказе в выдаче лицензии.
2.7.7. Получение уведомления о возврате документов,
представленных заявлением для выдачи лицензии, выдачи дубликата
бланка лицензии, переоформления бланка лицензии, а также для
аннулирования лицензии по заявлению лицензиата.
2.7.8. Получение лицензиатом уведомления о
приостановлении/возобновлении действия лицензии или об
аннулировании лицензии за неоднократное нарушение в течение одного
года законодательства Российской Федерации в рамках осуществления
ФСФР России лицензионного контроля.
2.8. Оформление результата, который должен
получить заявитель
2.8.1. После принятия ФСФР России решения о выдаче лицензии,
переоформлении бланка лицензии, выдаче дубликата бланка лицензии
работник Отдела, ответственный за получение бланков лицензий, не
позднее 10 рабочих дней с даты присвоения в УД регистрационного
номера соответствующему Приказу:
а) осуществляет заказ бланков лицензий в порядке,
установленном отдельным Приказом ФСФР России;
б) оформляет бланки лицензий;
в) передает бланки для подписания руководителем ФСФР России в
УД;
г) не позднее 3 рабочих дней со дня подписания руководителем
ФСФР России бланков лицензий осуществляет их отправку
территориальным органам ФСФР России путем направления
сопроводительного письма с приложением бланков лицензий по форме
согласно приложению N 1 к настоящему Административному регламенту;
д) контролирует предоставление отчетов по форме, направляемой
в сопроводительном письме, и платежных документов, подтверждающих
оплату государственной пошлины за предоставление лицензии в сроки,
указанные в сопроводительном письме.
III. Административные процедуры
3.1. Внутренние контрольные сроки,
устанавливаемые при исполнении государственной функции
3.1.1. По поступившим в ФСФР России документам на получение
результата от исполнения государственной функции УД в дополнение к
срокам, установленным пунктом 2.3.4 раздела II настоящего
Административного регламента, устанавливает следующие внутренние
контрольные сроки:
3.1.1.1. При выдаче лицензии:
- заместителю руководителя ФСФР России, курирующему
Управление, - 28 рабочих дней с даты регистрации;
- Управлению - 27 рабочих дней с даты регистрации;
- Отделу - 22 рабочих дня с даты регистрации.
При наличии ходатайства СРО о выдаче лицензии заявителю:
- заместителю руководителя ФСФР России, курирующему
Управление, - 13 рабочих дней с даты регистрации;
- Управлению - 11 рабочих дней с даты регистрации;
- Отделу - 10 рабочих дней с даты регистрации.
3.1.1.2. При выдаче лицензии заявителю, имеющему действующую
лицензию сроком на три года, или при наличии ходатайства СРО о
выдаче лицензии заявителю:
- заместителю руководителя ФСФР России, курирующему
Управление, - 13 рабочих дней с даты регистрации;
- Управлению - 12 рабочих дней с даты регистрации;
- Отделу - 7 рабочих дней с даты регистрации.
3.1.1.3. При переоформлении бланка лицензии:
- заместителю руководителя ФСФР России, курирующему
Управление, - 9 рабочих дней с даты регистрации;
- Управлению - 8 рабочих дней с даты регистрации;
- Отделу - 7 рабочих дней с даты регистрации.
3.1.1.4. При выдаче дубликата бланка лицензии:
- заместителю руководителя ФСФР России, курирующему
Управление, - 9 рабочих дней с даты регистрации;
- Управлению - 8 рабочих дней с даты регистрации;
- Отделу - 7 рабочих дней с даты регистрации.
3.1.1.5. При аннулировании лицензии по заявлению лицензиата:
- заместителю руководителя ФСФР России, курирующему
Управление, - 28 рабочих дней с даты регистрации;
- Управлению - 27 рабочих дней с даты регистрации;
- Отделу - 22 рабочих дня с даты регистрации.
3.2. Описание административных процедур, совершаемых
при выдаче лицензии
3.2.1. Заявитель представляет в ФСФР России заявление о выдаче
лицензии с приложением комплекта документов, определенных для
каждого лицензируемого вида деятельности.
Указанные документы направляются заявителем в адрес
центрального аппарата ФСФР России или передаются в экспедицию ФСФР
России.
3.2.2. Документы, представляемые заявителем в ФСФР России для
получения лицензий, и требования к ним:
3.2.2.1. заявление о выдаче лицензии на осуществление одного
из видов деятельности, предусмотренного пунктом 2.7.1 настоящего
Административного регламента.
Документ представляется на бланке заявителя отдельно на каждый
вид деятельности; соответствует форме заявления о выдаче лицензии,
установленной приложением N 2 к настоящему Административному
регламенту; заверяется и подписывается руководителем или иным
уполномоченным лицом заявителя, а также заверяется оттиском печати
заявителя;
3.2.2.2. анкета, заполненная по форме согласно приложению N 3
к настоящему Административному регламенту.
Документ представляется на магнитном носителе в установленном
формате (в формате SMML) и в письменной форме путем конвертации из
установленного формата; заполняется на основании данных по
состоянию на дату представления заявления; наименование и место
нахождения заявителя, предусмотренные в анкете, должны
соответствовать сведениям, указанным в учредительных документах
заявителя; заверяется и подписывается руководителем или иным
уполномоченным лицом заявителя, а также заверяется оттиском печати
заявителя;
3.2.2.3. копии учредительных документов заявителя со всеми
зарегистрированными изменениями и дополнениями к ним.
Учредительные документы заявителя - устав и, при наличии,
учредительный договор; устав заявителя должен содержать упоминание
о том, что одним из видов деятельности заявителя является
осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг
или иных видов деятельности в соответствии с законодательством
Российской Федерации; документы должны быть заверены в
установленном порядке;
3.2.2.4. копия свидетельства о внесении записи в Единый
государственный реестр юридических лиц о заявителе.
Документ должен быть заверен в установленном порядке;
3.2.2.5. копия документа, подтверждающего постановку заявителя
на учет в налоговом органе на территории Российской Федерации.
Документ должен быть заверен в установленном порядке;
3.2.2.6. платежное поручение (квитанция установленной формы в
случае наличной формы уплаты), которым подтверждается факт уплаты
заявителем государственной пошлины, взимаемой в соответствии с
законодательством Российской Федерации о налогах и сборах за
рассмотрение заявления о предоставлении лицензии.
Документ представляется на каждое подаваемое заявление о
выдаче лицензии; документ должен содержать отметку банка об
исполнении заявителем обязанности по уплате указанной
государственной пошлины; должен быть заверен подписью руководителя
заявителя или иного уполномоченного лица, а также подписью лица,
ответственного за ведение бухгалтерского учета в заявителе, и
оттиском печати заявителя; для документа обязательно наличие в
графе "назначение платежа" указания на наименование заявителя, за
которого осуществлен платеж, и назначение платежа; соответствие
кода бюджетной классификации, указанному в документе, коду,
установленному законодательством Российской Федерации о бюджете на
текущий финансовый год; документ должен соответствовать форме,
установленной Положением ЦБР от 03.10.2002 N 2-П "О безналичных
расчетах в Российской Федерации" (зарегистрирован Министерством
юстиции Российской Федерации 23.12.2002, регистрационный номер N
4068), и требованиям нормативных актов Министерства финансов
Российской Федерации, касающихся изменения кодов бюджетной
классификации, и информационных писем ФСФР России, издаваемых в
связи с выходом этих актов;
3.2.2.7. копия бухгалтерского баланса на последнюю отчетную
дату.
Документ не представляется заявителем - кредитной
организацией; документ должен содержать отметку налогового органа;
если заявитель был создан после последней отчетной даты,
представляются справка об уплате уставного капитала и
бухгалтерский баланс, составленный на промежуточную дату, при этом
отметка налогового органа не требуется; документ должен быть
заверен подписью руководителя заявителя или иного уполномоченного
лица, а также подписью лица, ответственного за ведение
бухгалтерского учета в заявителе, и оттиском печати заявителя;
3.2.2.8. расшифровка информации о заемных средствах и
дебиторской задолженности на последнюю отчетную дату.
Документ не представляется заявителем - кредитной
организацией; по форме согласно приложению N 4 к настоящему
Административному регламенту; если соискатель лицензии был создан
после последней отчетной даты, документ представляется на дату
составления бухгалтерского баланса; документ должен быть заверен
подписью руководителя заявителя или иного уполномоченного лица, а
также подписью лица, ответственного за ведение бухгалтерского
учета в заявителе, и оттиском печати заявителя;
3.2.2.9. копия отчета о прибылях и убытках на последнюю
отчетную дату.
Документ не представляется заявителем - кредитной
организацией; документ должен быть заверен подписью руководителя
заявителя или иного уполномоченного лица, а также подписью лица,
ответственного за ведение бухгалтерского учета в заявителе, и
оттиском печати заявителя; не требуется для заявителей, созданных
после последней отчетной даты;
3.2.2.10. копия аудиторского заключения по проверке годовой
финансовой (бухгалтерской) отчетности.
Документ представляется в случаях, когда проведение
аудиторской проверки предусмотрено законодательством Российской
Федерации (статья 7 Федерального закона от 07.08.2001 N 119-ФЗ "Об
аудиторской деятельности"); не распространяется на заявителей -
кредитные организации, созданные в текущем году; документ должен
быть заверен руководителем организации (индивидуальным аудитором),
проводившей(им) аудиторскую проверку, либо в установленном
порядке;
3.2.2.11. копия документа, подтверждающего наличие у
организации (индивидуального аудитора), проводившей(его)
аудиторскую проверку, лицензии на осуществление аудиторской
деятельности.
Документ представляется при наличии в случае подачи копии
аудиторского заключения; документ должен быть заверен в
установленном порядке;
3.2.2.12. расчет размера собственных средств на последнюю
отчетную дату.
Документ не представляется заявителем - кредитной
организацией; если заявитель был создан после последней отчетной
даты, то представляется расчет размера собственных средств на дату
составления бухгалтерского баланса; документ составляется в
соответствии с Методикой расчета собственных средств
профессиональных участников рынка ценных бумаг, утвержденной
Приказом ФСФР России от 29.09.2005 N 05-43/пз-н; документ должен
быть заверен подписью руководителя заявителя или иного
уполномоченного лица, а также подписью лица, ответственного за
ведение бухгалтерского учета в заявителе, и оттиском печати
заявителя;
3.2.2.13. справка о структуре финансовых вложений заявителя.
Документ не представляется заявителем - кредитной
организацией; составляется на дату расчета собственных средств;
справка должна содержать: полное наименование финансового
вложения, наименование эмитента (для ценных бумаг), количество,
балансовую и рыночную стоимость финансового вложения; документ
должен быть заверен подписью руководителя заявителя или иного
уполномоченного лица, а также подписью лица, ответственного за
ведение бухгалтерского учета в заявителе, и оттиском печати
заявителя;
3.2.2.14. копии документов, подтверждающих соответствие
работников заявителя квалификационным требованиям, установленным
законодательством Российской Федерации о ценных бумагах, в том
числе нормативными правовыми актами федерального органа
исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
Представляются копии квалификационных аттестатов и дипломов о
высшем образовании на работников заявителя, согласно требованиям
Положения о специалистах финансового рынка, утвержденного Приказом
ФСФР России от 20.04.2005 N 05-17/пз-н; документы должны быть
заверены подписью руководителя заявителя или иного уполномоченного
лица и оттиском печати заявителя;
3.2.2.15. документы о наличии у единоличного исполнительного
органа заявителя опыта руководства отделом или иным структурным
подразделением организаций, осуществляющих профессиональную
деятельность на рынке ценных бумаг и/или деятельность по
управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными
фондами и негосударственными пенсионными фондами, саморегулируемых
организаций профессиональных участников рынка ценных бумаг и/или
управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных
фондов и негосударственных пенсионных фондов и/или федерального
органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг не менее 1
года.
Документ не представляется заявителем - кредитной
организацией; представляется копия трудовой книжки или трудового
договора (контракта), подтверждающие указанный опыт работы у
руководителя заявителя; документ должен быть заверен подписью
руководителя заявителя или иного уполномоченного лица и оттиском
печати заявителя;
3.2.2.16. справка об отсутствии судимости за преступления в
сфере экономической деятельности или преступления против
государственной власти у лиц, входящих в состав совета директоров
(наблюдательного совета), коллегиального исполнительного органа,
руководителя и контролера заявителя.
Представляется оригинал документа, соответствующий требованиям
Приказа МВД России от 01.11.2001 N 965 "Об утверждении инструкции
о предоставлении гражданам справок о наличии (отсутствии) у них
судимости" (справка должна содержать все необходимые согласно
Приказу реквизиты);
3.2.2.17. справка о лицах, входящих в состав совета директоров
(наблюдательного совета), коллегиального исполнительного органа,
руководителя и контролера заявителя с указанием мест работы за
последние 3 года.
В документе по каждому месту работы должно быть указано
наличие/отсутствие факта аннулирования (отзыва) лицензии или
решения о применении процедур банкротства; справка должна быть
заверена подписью руководителя заявителя или иного уполномоченного
лица и оттиском печати заявителя;
3.2.2.18. копия Инструкции о внутреннем контроле
профессионального участника рынка ценных бумаг.
Документ разрабатывается на основании требований Положения о
внутреннем контроле профессиональных участников рынка ценных
бумаг, утвержденного Приказом ФСФР России от 21.03.2006 N
06-29/пз-н, и должен содержать все необходимые разделы,
установленные в пункте 2.5 указанного Положения; документ должен
быть утвержден в точном соответствии с Уставом заявителя; копия
представляемого документа должна быть заверена подписью
руководителя заявителя или иного уполномоченного лица, и оттиском
печати заявителя;
3.2.2.19. копия Перечня мер, направленных на предотвращение
конфликта интересов при осуществлении профессиональной
деятельности на рынке ценных бумаг.
Документ не представляется заявителем на осуществление
деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг; при
разработке документа заявитель руководствуется действующим
законодательством о рынке ценных бумаг Российской Федерации;
документ должен быть утвержден в точном соответствии с Уставом
заявителя; копия представляемого документа должна быть заверена
подписью руководителя заявителя или иного уполномоченного лица и
оттиском печати заявителя;
3.2.2.20. копия Перечня мер, направленных на предотвращение
неправомерного использования служебной информации при
осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.
При разработке документа заявитель руководствуется главой 8
Закона, а также положениями Указа Президента Российской Федерации
от 06.03.97 N 188 "Об утверждении перечня сведений
конфиденциального характера", Федерального закона от 27.07.2006 N
152-ФЗ "О персональных данных" и иными нормативными правовыми
актами Российской Федерации; документ должен быть утвержден в
точном соответствии с Уставом заявителя; копия представляемого
документа должна быть заверена подписью руководителя заявителя или
иного уполномоченного лица и оттиском печати заявителя;
3.2.2.21. копия Перечня мер по предупреждению манипулирования
ценами на рынке ценных бумаг профессиональным участником и его
клиентами.
Документ не представляется заявителем на осуществление
деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг,
депозитарной деятельности, клиринговой деятельности, деятельности
по организации торговли и/или фондовой биржи при условии
отсутствия совмещения видов профессиональной деятельности на рынке
ценных бумаг; при разработке документа заявитель руководствуется
действующим законодательством Российской Федерации, в том числе
положениями пункта 2 статьи 51 Закона; документ должен быть
утвержден в точном соответствии с Уставом заявителя; копия
представляемого документа должна быть заверена подписью
руководителя заявителя или иного уполномоченного лица и оттиском
печати заявителя;
3.2.2.22. копия Перечня мер по снижению рисков, связанных с
профессиональной деятельностью на рынке ценных бумаг.
В случае совмещения различных видов профессиональной
деятельности на рынке ценных бумаг заявитель представляет в
лицензирующий орган копию Перечня мер по снижению рисков,
связанных с профессиональной деятельностью на рынке ценных бумаг,
включающего меры при совмещении различных видов профессиональной
деятельности на рынке ценных бумаг; при разработке документа
заявитель руководствуется требованиями действующего
законодательства Российской Федерации о ценных бумагах; документ
должен быть утвержден в точном соответствии с Уставом заявителя;
копия представляемого документа должна быть заверена подписью
руководителя заявителя или иного уполномоченного лица и оттиском
печати заявителя;
3.2.2.23. копии документов, подтверждающих государственную
регистрацию всех выпусков акций общества и последнего отчета об
итогах выпуска акций.
Документ представляется заявителем, являющимся акционерным
обществом; копия представляемого документа должна быть заверена
подписью руководителя заявителя или иного уполномоченного лица и
оттиском печати заявителя;
3.2.2.24. копии документов, подтверждающих государственную
регистрацию учредителей (акционеров/участников) заявителя либо
содержащие указанные сведения выписки из единого государственного
реестра юридических лиц.
Документы представляются заявителем только на учредителей
(акционеров/участников), владеющих 10 процентами и более уставного
(складочного) капитала заявителя и являющихся юридическими лицами,
созданными в соответствии с законодательством Российской
Федерации; документы должны быть заверены в установленном порядке;
3.2.2.25. копии учредительных документов со всеми
зарегистрированными изменениями и дополнениями к ним учредителей
(акционеров/участников) заявителя.
Документы представляются заявителем только на учредителей
(акционеров/участников), владеющих 10 процентами и более уставного
(складочного) капитала заявителя и являющихся юридическими лицами,
созданными в соответствии с законодательством Российской
Федерации; учредительные документы - устав и, при наличии,
учредительный договор; документы должны быть заверены в
установленном порядке;
3.2.2.26. копии балансов и отчетов о прибылях и убытках за
последний год деятельности с приложением копий аудиторских
|
