--------------------------------

<*> Опубликовано в "Вестнике Банка России" от 31 декабря 2008 года N 75.

Генеральное соглашение N ____

об общих условиях совершения Банком России и кредитной

организацией сделок прямого РЕПО на фондовой бирже ММВБ

    г. ____________                                  "__" _________ 200_ г.

Центральный банк Российской Федерации (Банк России), именуемый в дальнейшем "Банк России", в лице ____________, действующего(ей) на основании ___________, и ____________________, именуемый в дальнейшем "Кредитная организация", в лице ___________________, действующего(ей) на основании _____________________, именуемые в дальнейшем "Стороны", заключили настоящее Генеральное соглашение об общих условиях совершения Банком России и кредитной организацией сделок прямого РЕПО на Фондовой бирже ММВБ (Закрытое акционерное общество "Фондовая биржа ММВБ") (далее - Соглашение) о нижеследующем.

Раздел 1. Термины и определения

1.1. Для целей настоящего Соглашения применяются следующие определения основных терминов:

Ценные бумаги - акции и облигации, включенные в Ломбардный список Банка России и допущенные к обращению на Фондовой бирже ММВБ (далее - ФБ ММВБ), за исключением:

ценных бумаг, срок погашения которых истекает до даты исполнения второй части Сделки прямого РЕПО (включительно);

ценных бумаг, в отношении которых имеется информация о совершении эмитентом корпоративных действий, вследствие которых торги по данным ценным бумагам на ФБ ММВБ в соответствии с Правилами проведения торгов по ценным бумагам в Закрытом акционерном обществе "Фондовая биржа ММВБ" (далее - Правила торгов) будут прекращены, если любой день периода Сделки прямого РЕПО приходится на период прекращения торгов;

ценных бумаг, эмитированных Кредитной организацией и в отношении которых Кредитная организация выступает гарантом (поручителем).

Сделка прямого РЕПО - совершаемая на ФБ ММВБ сделка по покупке Банком России (продаже Кредитной организацией) Ценных бумаг (далее - первая часть Сделки прямого РЕПО) с обязательством Банка России по обратной продаже (обязательством Кредитной организации по обратной покупке) Ценных бумаг того же выпуска в том же количестве (далее - вторая часть Сделки прямого РЕПО) по истечении определенного условиями такой сделки срока и по определенной условиями такой сделки цене.

Обязательства Банка России по первой части Сделки прямого РЕПО - обязательства Банка России уплатить денежные средства в сумме РЕПО Кредитной организации в соответствии с условиями заключенной Сделки прямого РЕПО.

Обязательства Кредитной организации по первой части Сделки прямого РЕПО - обязательства Кредитной организации передать Ценные бумаги, являющиеся предметом Сделки прямого РЕПО, Банку России в соответствии с условиями заключенной Сделки прямого РЕПО.

Обязательства Банка России по второй части Сделки прямого РЕПО - обязательства Банка России передать Ценные бумаги того же выпуска и в том количестве, что и полученные по первой части Сделки прямого РЕПО Ценные бумаги, за вычетом Ценных бумаг, переданных Банком России в качестве компенсационного взноса, Кредитной организации в соответствии с условиями заключенной Сделки прямого РЕПО.

Обязательства Кредитной организации по второй части Сделки прямого РЕПО - обязательства Кредитной организации уплатить денежные средства в размере стоимости обратного выкупа Банку России в соответствии с условиями заключенной Сделки прямого РЕПО.

Обязательства по внесению компенсационного взноса - обязательство Банка России по внесению компенсационного взноса в форме Ценных бумаг или обязательство Кредитной организации по внесению компенсационного взноса в денежной форме в случаях, предусмотренных Правилами торгов.

Остаточные обязательства Кредитной организации - обязательства Кредитной организации перед Банком России, возникшие в результате неисполнения или ненадлежащего исполнения второй части Сделки прямого РЕПО и рассчитанные по форме приложения 1 к настоящему Соглашению.

1.2. Термины, не определенные в настоящем Соглашении, применяются в значениях, установленных Правилами торгов и Правилами осуществления клиринговой деятельности ЗАО ММВБ на рынке ценных бумаг (далее - Правила клиринга).

Раздел 2. Предмет Соглашения

2.1. Предметом настоящего Соглашения являются взаимоотношения Сторон при совершении Сделок прямого РЕПО, осуществляемых в порядке и на условиях, определенных Положением Банка России от 28 ноября 2008 года N 329-П "Об условиях совершения Банком России сделок прямого РЕПО с российскими кредитными организациями на Фондовой бирже ММВБ" (далее - Положение N 329-П), Правилами торгов, Правилами клиринга и настоящим Соглашением.

Раздел 3. Общие условия

3.1. Каждая из Сторон заключает Сделки прямого РЕПО в соответствии с настоящим Соглашением только от своего имени и за свой счет.

3.2. Информационный обмен между Банком России и Кредитной организацией осуществляется с применением Системы электронного документооборота ФБ ММВБ (далее - СЭД ФБ ММВБ) и (или) иных каналов связи, указанных в разделе 11 настоящего Соглашения.

3.3. Стороны заключают Сделки прямого РЕПО в пределах установленного Банком России максимального объема обязательств Кредитной организации по всем действующим сделкам прямого РЕПО, заключенным на организованном и неорганизованном (внебиржевом) рынках (далее - лимит по сделкам прямого РЕПО).

Кредитная организация вправе заключать с Банком России Сделки прямого РЕПО в случае установления для нее Банком России лимита по сделкам прямого РЕПО, отличного от нуля.

Лимит по сделкам прямого РЕПО доводится до сведения Кредитной организации в день проведения аукциона заявок на заключение Сделок прямого РЕПО и (или) торгов по заключению Сделок прямого РЕПО до начала приема заявок от Кредитных организаций через СЭД ФБ ММВБ.

3.4. Совершение Сторонами Сделок прямого РЕПО осуществляется в форме аукциона заявок на заключение Сделок прямого РЕПО и (или) в форме торгов по заключению Сделок прямого РЕПО на условиях фиксированной ставки прямого РЕПО, устанавливаемой Банком России.

3.5. Валютой денежных обязательств и валютой расчетов по Сделкам прямого РЕПО является валюта Российской Федерации.

3.6. Определение обязательств Сторон по Сделкам прямого РЕПО, включая Обязательства по внесению компенсационных взносов, и информирование Сторон об указанных обязательствах осуществляется в порядке, определенном Правилами клиринга, на основании заключенных Сторонами с ЗАО "Московская межбанковская валютная биржа" договоров об осуществлении клирингового обслуживания по сделкам с ценными бумагами.

3.7. В соответствии с Положением N 329-П Стороны осуществляют расчеты денежными средствами по заключенным Сделкам прямого РЕПО через Небанковскую кредитную организацию закрытое акционерное общество "Расчетная палата ММВБ" (далее - Расчетная Палата ММВБ), поставку Ценных бумаг через Некоммерческое партнерство "Национальный депозитарный центр" (далее - НДЦ), за исключением случаев, предусмотренных настоящим Соглашением.

Раздел 4. Заключение Сделки прямого РЕПО и исполнение обязательств по Сделке прямого РЕПО

4.1. Заключение Сделки прямого РЕПО осуществляется путем обмена электронными документами в соответствии с Правилами торгов.

4.2. Сделка прямого РЕПО считается заключенной с момента ее регистрации в системе торгов ФБ ММВБ в соответствии с Правилами торгов.

4.3. Момент исполнения обязательств по перечислению денежных средств и передаче Ценных бумаг по Сделке прямого РЕПО, включая момент исполнения Обязательств по внесению компенсационных взносов, определяется в порядке, предусмотренном Правилами клиринга.

4.4. При принятии эмитентом Ценных бумаг, являющихся предметом Сделки прямого РЕПО, решения о конвертации, дроблении, консолидации, изменении номинала или совершении иных действий с Ценными бумагами, вследствие которых торги по данным Ценным бумагам на ФБ ММВБ будут прекращены, Стороны досрочно исполняют Сделку прямого РЕПО с указанными Ценными бумагами в соответствии с Правилами торгов в сроки, согласованные Сторонами, но не позднее торгового дня, предшествующего последнему дню проведения торгов по данным Ценным бумагам.

Раздел 5. Выплаты доходов по Ценным бумагам

5.1. При неисполнении эмитентом Ценных бумаг обязательств по перечислению в срок, предусмотренный условиями выпуска, Банку России процентных (купонных) доходов, сумм частичного погашения номинальной стоимости по облигациям (далее - доход по облигациям), являющихся предметом Сделки прямого РЕПО, на сумму которых уменьшены обязательства Кредитной организации по перечислению денежных средств по второй части Сделки прямого РЕПО в соответствии с Правилами торгов, у Кредитной организации возникает обязательство по перечислению Банку России денежных средств в сумме не выплаченного эмитентом дохода по облигациям.

Кредитная организация перечисляет суммы, эквивалентные сумме не выплаченного эмитентом дохода по указанным в настоящем пункте облигациям, на счет Банка России в Первом операционном управлении Банка России (далее - ОПЕРУ-1), реквизиты которого указаны в разделе 11 настоящего Соглашения (далее - счет Банка России в ОПЕРУ-1), в течение 5 (пяти) рабочих дней включительно со дня ее уведомления Банком России через СЭД ФБ ММВБ о неисполнении эмитентом своих обязательств по выплате дохода по облигациям.

В случае получения Банком России доходов по облигациям от эмитента после перечисления Кредитной организацией денежных средств в соответствии с настоящим пунктом Банк России перечисляет сумму, эквивалентную выплаченным эмитентом доходам по облигациям, на банковский счет Кредитной организации (реквизиты которого указаны в разделе 11 настоящего Соглашения) в течение 5 (пяти) рабочих дней включительно со дня фактического получения Банком России указанных денежных средств.

5.2. Банк России перечисляет Кредитной организации денежные средства в сумме фактически поступивших от эмитента дивидендов по акциям, являющимся предметом Сделки прямого РЕПО, дохода по облигациям, не учтенных при определении обязательств Кредитной организации по уплате денежных средств по второй части Сделки прямого РЕПО, и передает Кредитной организации поступившее от эмитента в качестве дивидендов иное имущество.

Указанные в настоящем пункте дивиденды по акциям и доходы по облигациям в денежной форме Банк России перечисляет на банковский счет Кредитной организации (реквизиты которого указаны в разделе 11 настоящего Соглашения) в течение 5 (пяти) рабочих дней включительно со дня получения от эмитента указанных доходов.

О сроке и способе передачи Банком России Кредитной организации поступившего от эмитента в качестве дивидендов иного имущества Стороны договариваются дополнительно.

Раздел 6. Ответственность Сторон

6.1. В случае неисполнения Кредитной организацией обязательств по первой части Сделки прямого РЕПО Кредитная организация обязана уплатить неустойку в размере двойной ставки рефинансирования Банка России, действующей на день заключения Сделки прямого РЕПО, начисленной за один календарный день на сумму РЕПО исходя из количества календарных дней в году (365 или 366 дней соответственно).

В указанном случае Банк России направляет Кредитной организации уведомление о неисполнении Кредитной организацией обязательств по первой части Сделки прямого РЕПО через СЭД ФБ ММВБ, содержащее требование уплатить неустойку и сумму неустойки.

Неустойка подлежит уплате Кредитной организацией путем перечисления денежных средств на счет Банка России в ОПЕРУ-1 в течение 3 (трех) рабочих дней со дня заключения Сделки прямого РЕПО включительно. В поле "Назначение платежа" платежного поручения должна быть сделана ссылка на дату заключения и номер Сделки прямого РЕПО.

В случае неисполнения Кредитной организацией в установленный настоящим пунктом срок обязательств по уплате Банку России неустойки Банк России с четвертого рабочего дня со дня заключения Сделки прямого РЕПО включительно вправе осуществить списание денежных средств в сумме не выплаченной Кредитной организацией неустойки с корреспондентского счета (субсчета (субсчетов)) Кредитной организации, открытого (открытых) в подразделении (подразделениях) расчетной сети Банка России, банковских счетов, открытых в Расчетной палате ММВБ, на основании инкассовых поручений Банка России без распоряжения владельца счета.

6.2. В случае неисполнения Кредитной организацией обязательств по второй части Сделки прямого РЕПО Кредитная организация обязана уплатить неустойку в размере двойной ставки рефинансирования Банка России, действующей на дату, в которую должны быть исполнены обязательства Сторон по второй части Сделки прямого РЕПО (далее - дата второй части Сделки прямого РЕПО), начисленную на сумму обязательств Кредитной организации по второй части Сделки прямого РЕПО, увеличенную на расходы, понесенные Банком России при реализации Ценных бумаг и (или) реализации поступившего от эмитента в качестве дивидендов имущества, и уменьшенную на следующие суммы:

денежные средства, полученные Банком России от реализации Ценных бумаг с учетом пункта 6.4 настоящего Соглашения;

денежные средства, списанные в соответствии с пунктом 6.3 настоящего Соглашения со счетов Кредитной организации;

денежные средства, полученные Банком России от эмитента и не перечисленные Кредитной организации в соответствии с пунктом 6.6 настоящего Соглашения;

денежные средства, полученные от реализации Банком России имущества, полученного от эмитента в качестве дивидендов, в соответствии с пунктом 6.6 настоящего Соглашения;

денежные средства, перечисленные Кредитной организацией на счет Банка России в ОПЕРУ-1 для исполнения ее Остаточных обязательств в соответствии с пунктом 6.9 настоящего Соглашения.

Неустойка начисляется за период с календарного дня, следующего за датой второй части Сделки прямого РЕПО, до дня прекращения Остаточных обязательств Кредитной организации (включая эти дни), но не более 4 (четырех) календарных дней.

Расчет неустойки осуществляется исходя из количества календарных дней в году (365 или 366 дней соответственно).

Начисление неустойки за дни, приходящиеся на календарный год с количеством дней 365, производится из расчета 365 календарных дней в году, а за дни, приходящиеся на календарный год с количеством дней 366, производится из расчета 366 календарных дней в году.

6.3. В случае неисполнения Кредитной организацией обязательств по второй части Сделки прямого РЕПО Банк России начиная со дня, следующего за датой второй части Сделки прямого РЕПО, и до прекращения Остаточных обязательств Кредитной организации в полном объеме:

в рабочий день, следующий за датой второй части Сделки прямого РЕПО, направляет Кредитной организации через СЭД ФБ ММВБ информацию о сумме Остаточных обязательств Кредитной организации, рассчитанных по форме приложения 1 к настоящему Соглашению;

по рабочим дням в случае изменения суммы Остаточных обязательств Кредитной организации направляет Кредитной организации через СЭД ФБ ММВБ информацию об изменении суммы Остаточных обязательств Кредитной организации;

с рабочего дня, следующего за датой второй части Сделки прямого РЕПО, вправе осуществлять реализацию Ценных бумаг, приобретенных у Кредитной организации по первой части Сделки прямого РЕПО (далее - реализация Ценных бумаг), на организованном рынке ценных бумаг в объеме, достаточном для погашения Остаточных обязательств Кредитной организации, с учетом пункта 6.4 настоящего Соглашения;

с рабочего дня, следующего за датой второй части Сделки прямого РЕПО, Банк России вправе, в том числе одновременно с реализацией Ценных бумаг производить списание денежных средств с корреспондентского счета (субсчета (субсчетов) Кредитной организации, открытого (открытых) в подразделении (подразделениях) расчетной сети Банка России, банковских счетов, открытых в Расчетной палате ММВБ, на основании инкассовых поручений Банка России без распоряжения владельца счета в сумме, достаточной для погашения Остаточных обязательств Кредитной организации.

6.4. В случае неисполнения Кредитной организацией обязательств по второй части Сделки прямого РЕПО с облигациями Банк России вправе полностью или частично отказаться от реализации облигаций, полученных по первой части Сделки прямого РЕПО от Кредитной организации, и уменьшить сумму Остаточных обязательств Кредитной организации на стоимость облигаций, полученных по первой части Сделки прямого РЕПО от Кредитной организации (с учетом облигаций, переданных Кредитной организации в качестве компенсационных взносов), исчисленной по цене, согласованной Сторонами.

6.5. В случае неисполнения или ненадлежащего исполнения Кредитной организацией обязательств по второй части Сделки прямого РЕПО, заключенной в соответствии с настоящим Соглашением, Банк России вправе потребовать досрочного исполнения обязательств по всем сделкам прямого РЕПО, заключенным Банком России с данной Кредитной организацией на торгах ФБ ММВБ, рынке государственных ценных бумаг Российской Федерации, внебиржевом рынке.

Банк России также вправе потребовать досрочного исполнения обязательств по всем Сделкам прямого РЕПО, заключенным в соответствии с настоящим Соглашением, в случае неисполнения или ненадлежащего исполнения Кредитной организацией обязательств по второй части сделки прямого РЕПО, заключенной Банком России с данной Кредитной организацией на рынке государственных ценных бумаг Российской Федерации и (или) внебиржевом рынке.

При этом исполнение Сделок прямого РЕПО, заключенных в соответствии с настоящим Соглашением, осуществляется в порядке, установленном Правилами торгов и Правилами клиринга, с последующим урегулированием неисполненных обязательств по Сделкам прямого РЕПО в порядке, определенном настоящим Соглашением и в соответствии с договоренностью Сторон.

В указанном случае срок исполнения вторых частей Сделок прямого РЕПО считается наступившим в рабочий день, следующий за днем уведомления Банком России Кредитной организации о принятии указанного в настоящем пункте решения, если в уведомлении Банка России не указан иной срок исполнения вторых частей Сделок прямого РЕПО.

Банк России информирует Кредитную организацию о необходимости досрочно исполнить обязательства по вторым частям всех Сделок прямого РЕПО, заключенных Банком России с Кредитной организацией на торгах ФБ ММВБ, через СЭД ФБ ММВБ.

6.6. При неисполнении Кредитной организацией обязательств по второй части Сделки прямого РЕПО Банк России не перечисляет Кредитной организации денежные средства, указанные в пунктах 5.1 и 5.2 настоящего Соглашения, полученные по любой Сделке прямого РЕПО, и уменьшает сумму Остаточных обязательств Кредитной организации на сумму указанных денежных средств.

Датой уменьшения суммы Остаточных обязательств Кредитной организации в указанном случае является дата поступления денежных средств от эмитента на счет Банка России.

При неисполнении Кредитной организацией обязательств по второй части Сделки прямого РЕПО Банк России передает Кредитной организации поступившее от эмитента по любой из Сделок прямого РЕПО в качестве дивидендов имущество (в случае его наличия) после прекращения Остаточных обязательств Кредитной организации в полном объеме.

При недостаточности суммы денежных средств, полученных от реализации Ценных бумаг, для прекращения Остаточных обязательств Кредитной организации в полном объеме Банк России вправе реализовать поступившее по любой из Сделок прямого РЕПО, заключенных в рамках настоящего Соглашения, от эмитента в качестве дивидендов имущество и направить сумму денежных средств, полученных от реализации имущества, за вычетом расходов Банка России, понесенных при реализации имущества, на уменьшение суммы Остаточных обязательств Кредитной организации.

6.7. В случае неисполнения Кредитной организацией в установленный настоящим Соглашением срок обязательств по возврату не полученной Банком России от эмитента суммы дохода по облигациям в соответствии с пунктом 5.1 настоящего Соглашения Банк России вправе осуществлять списание денежных средств в сумме, эквивалентной не перечисленному эмитентом доходу по облигациям, с корреспондентского счета (субсчета (субсчетов) Кредитной организации, открытого (открытых) в подразделении (подразделениях) расчетной сети Банка России, банковских счетов, открытых в Расчетной палате ММВБ, на основании инкассовых поручений Банка России без распоряжения владельца счета.

6.8. В случае излишнего взыскания Банком России денежных средств с Кредитной организации в погашение требований Банка России за неисполнение (ненадлежащее исполнение) Кредитной организацией обязательств согласно пунктам 6.1, 6.3 и 6.7 настоящего Соглашения Банк России возвращает излишне взысканные денежные средства на корреспондентский счет Кредитной организации, открытый в подразделении расчетной сети Банка России, и уплачивает Кредитной организации проценты на сумму излишне взысканных денежных средств.

Сумма процентов рассчитывается отдельно по каждой излишне взысканной сумме исходя из ставки рефинансирования Банка России, действующей на дату возникновения обязательства по возврату излишне взысканных денежных средств. Расчет суммы указанных процентов осуществляется за все календарные дни, начиная с календарного дня, следующего за днем излишнего взыскания денежных средств, и до календарного дня возврата излишне взысканных денежных средств Кредитной организации включительно.

Расчет суммы процентов осуществляется исходя из количества календарных дней в году (365 или 366 дней соответственно).

Расчет суммы процентов за дни, приходящиеся на календарный год с количеством дней 365, производится из расчета 365 календарных дней в году, а за дни, приходящиеся на календарный год с количеством дней 366, производится из расчета 366 календарных дней в году.

6.9. Кредитная организация может исполнить свои Остаточные обязательства путем перечисления денежных средств на счет Банка России в ОПЕРУ-1.

Излишне перечисленные для исполнения Остаточных обязательств Кредитной организацией денежные средства Банк России возвращает не позднее третьего рабочего дня после прекращения Остаточных обязательств Кредитной организации в полном объеме. В случае нарушения срока возврата излишне перечисленных средств Банк России уплачивает Кредитной организации проценты на сумму не возвращенных в установленный срок денежных средств в порядке, установленном пунктом 6.8 настоящего Соглашения.

Банк России перечисляет указанные денежные средства на банковский счет Кредитной организации, указанный в разделе 11 настоящего Соглашения.

6.10. Банк России не позднее третьего рабочего дня после прекращения Остаточных обязательств Кредитной организации в полном объеме осуществляет поставку Кредитной организации Ценных бумаг (при их наличии) и (или) перечисляет денежные средства в сумме превышения денежных средств, полученных от реализации Ценных бумаг и (или) имущества, поступившего от эмитента в качестве дивидендов, и (или) дохода по облигациям, дивидендов в денежной форме над суммой Остаточных обязательств Кредитной организации. В случае нарушения срока перечисления денежных средств Банк России уплачивает Кредитной организации проценты на сумму не перечисленных в установленный срок денежных средств в порядке, установленном пунктом 6.8 настоящего Соглашения.

Банк России перечисляет указанные денежные средства на банковский счет Кредитной организации, указанный в разделе 11 настоящего Соглашения.

В случае наличия у Кредитной организации неисполненного обязательства по перечислению Банку России в соответствии с пунктом 5.1 настоящего Соглашения не полученной Банком России от эмитента суммы дохода по облигациям Банк России вправе перечислить денежные средства, полученные от реализации Ценных бумаг, в сумме их превышения над суммой Остаточных обязательств Кредитной организации на погашение обязательства Кредитной организации по перечислению не полученной Банком России от эмитента суммы дохода по облигациям.

6.11. Погашение требований Банка России по Остаточным обязательствам Кредитной организации осуществляется в следующем порядке:

а) в первую очередь погашаются расходы, понесенные Банком России при реализации Ценных бумаг;

б) во вторую очередь погашается сумма обязательств Кредитной организации по второй части Сделки прямого РЕПО;

в) в третью очередь погашается сумма неустойки, подлежащая уплате в связи с неисполнением или ненадлежащим исполнением обязательств Кредитной организацией.

6.12. При неисполнении Кредитной организацией обязательств по второй части сделки прямого РЕПО, заключенной на рынке государственных ценных бумаг Российской Федерации и (или) внебиржевом рынке Банк России вправе не перечислять Кредитной организации денежные средства и (или) Ценные бумаги, указанные в пунктах 6.6 и 6.10 настоящего Соглашения, полученные по любой Сделке прямого РЕПО, в счет уменьшения суммы остаточных обязательств Кредитной организации.

Раздел 7. Основания освобождения от ответственности

7.1. Ни одна из Сторон не несет ответственности перед другой Стороной за частичное или полное неисполнение обязательств по настоящему Соглашению и заключенным в соответствии с ним Сделкам прямого РЕПО, обусловленное действием обстоятельств непреодолимой силы, то есть чрезвычайных и непредотвратимых при данных условиях обстоятельств.

7.2. В случае возникновения обстоятельств непреодолимой силы, влияющих на возможность выполнения Стороной обязательств по настоящему Соглашению и заключенным в соответствии с ним Сделкам прямого РЕПО, Сторона обязана проинформировать другую Сторону об их наступлении и прекращении в день их наступления и прекращения (в следующий за ним первый рабочий день в случае их наступления и прекращения в нерабочий день).

Раздел 8. Применимое право. Порядок разрешения споров

8.1. Настоящее Соглашение и Сделки прямого РЕПО, заключенные в соответствии с Соглашением, а также все вытекающие из них права и обязанности Сторон регулируются и толкуются в соответствии с законодательством Российской Федерации.

8.2. Споры по исполнению настоящего Соглашения и совершенным в его рамках Сделкам прямого РЕПО разрешаются Сторонами путем проведения переговоров.

Споры и разногласия, по которым Стороны не достигнут договоренности, подлежат рассмотрению и разрешению в Арбитражной комиссии при Закрытом акционерном обществе "Московская межбанковская валютная биржа" (далее - Арбитражная комиссия при ММВБ) в соответствии с документами, определяющими ее правовой статус и порядок разрешения споров.

Решения Арбитражной комиссии при ММВБ являются окончательными и обязательными для Сторон. Не исполненное в срок решение Арбитражной комиссии при ММВБ подлежит принудительному исполнению в соответствии с законодательством Российской Федерации.

Раздел 9. Порядок изменения и расторжения Соглашения. Срок действия Соглашения

9.1. Любые изменения и дополнения к настоящему Соглашению имеют силу, если они оформлены в письменной форме и подписаны Сторонами.

9.2. Кредитная организация может в любое время расторгнуть настоящее Соглашение путем письменного уведомления Банка России. В этом случае Соглашение будет считаться расторгнутым по истечении 10 (десяти) календарных дней после направления письменного уведомления.

Раздел 10. Прочие условия

10.1. Стороны не вправе уступать свои права и обязанности по настоящему Соглашению третьей стороне.

10.2. Стороны признают, что условия Сделок прямого РЕПО, заключенных в соответствии с настоящим Соглашением, а также любая информация, предоставляемая каждой из Сторон в связи с заключением и исполнением настоящего Соглашения, являются конфиденциальными.

10.3. В одностороннем порядке могут быть изменены и (или) дополнены номера контактных телефонов, факсов, адреса Сторон, а также иные реквизиты, указанные в разделе 11 настоящего Соглашения.

Такие изменения должны быть совершены в письменной форме и направлены Стороной, реквизиты которой изменились, не позднее 2 (второго) рабочего дня с даты произошедшего изменения.

10.4. Настоящее Соглашение составлено на ___ листах в 2 (двух) экземплярах, имеющих одинаковую юридическую силу, по одному экземпляру для каждой из Сторон.

Раздел 11. Подписи, адреса и реквизиты Сторон

Центральный банк

Российской Федерации                     __________________________________

                                           (полное наименование кредитной

                                                    организации)

Почтовый адрес: 107016, г. Москва,       Почтовый адрес:

ул. Неглинная, д. 12

Факс:                                    Факс:

Платежные реквизиты:                     Платежные реквизиты:

БИК 044501002                            БИК

ИНН 7702235133                           ИНН

КПП 774431017                            КПП

Реквизиты счета для исполнения денежных  Реквизиты  счета   для  исполнения

обязательств:                            денежных обязательств:

Счет в ОПЕРУ-1:                          Корсчет N _______________________,

N 47422810200000055502                   открытый в _______________

Счет в РП ММВБ                           Банковский счет в РП ММВБ

Реквизиты  для  исполнения обязательств  Реквизиты      для      исполнения

по передаче Ценных бумаг                 обязательств  по передаче   Ценных

                                         бумаг

SWIFT-код:                               SWIFT-код:

_______________________________________  __________________________________

             (должность)                            (должность)

____________________________________     _______________________________

             (Ф.И.О.)                                (Ф.И.О.)

м.п.                                     м.п.

Приложение 1

к Генеральному соглашению N ___

об общих условиях совершения

Банком России и кредитной

организацией сделок прямого

РЕПО на Фондовой бирже ММВБ

ПОРЯДОК

РАСЧЕТА ОСТАТОЧНЫХ ОБЯЗАТЕЛЬСТВ КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ

ПО СДЕЛКЕ ПРЯМОГО РЕПО

Величина Остаточных обязательств Кредитной организации рассчитывается со дня, следующего за датой исполнения второй части Сделки прямого РЕПО.

Расчет осуществляется на каждый календарный день по следующей формуле:

                     F                                                         F

                    R      1                                                  R      1

L  = (L   ) x (1 + ---- x ----) - min{V    + B    + O    + D   , L    x (1 + ---- x ----)}, где

 i     i-1         100%   base         i-1    i-1    i-1    i-1   i-1        100%   base

-----------T--------------------------------------------------------------¬

¦L         ¦Величина Остаточных обязательств Кредитной организации на     ¦

¦ i        ¦начало i-го дня с даты исполнения второй части Сделки прямого ¦

¦          ¦РЕПО. Для первого дня с даты второй части Сделки прямого РЕПО ¦

¦          ¦L    = S . Неустойка начисляется за период с календарного дня,¦

¦          ¦ i-1    2                                                     ¦

¦          ¦следующего за датой второй части Сделки прямого РЕПО, до дня  ¦

¦          ¦прекращения Остаточных обязательств Кредитной организации     ¦

¦          ¦(включая эти дни), но не более 4 (четырех) календарных дней.  ¦

+----------+--------------------------------------------------------------+

¦ F        ¦Ставка для расчета неустойки, равная двойной ставке           ¦

¦R         ¦рефинансирования Банка России на дату второй части Сделки     ¦

¦          ¦прямого РЕПО (% годовых).                                     ¦

+----------+--------------------------------------------------------------+

¦base      ¦Фактическое количество календарных дней в году, на который    ¦

¦          ¦приходится i-й день с даты второй части Сделки прямого РЕПО.  ¦

+----------+--------------------------------------------------------------+

¦V         ¦Сумма денежных средств, полученных от реализации Ценных       ¦

¦ i-1      ¦бумаг, являющихся предметом Сделки прямого РЕПО и (или)       ¦

¦          ¦имущества, полученного от эмитента в качестве дивидендов в    ¦

¦          ¦неденежной форме, уменьшенная на расходы, связанные с их      ¦

¦          ¦реализацией, в (i-1)-й день с даты второй части Сделки прямого¦

¦          ¦РЕПО, и (или) сумма стоимости облигаций на которую уменьшены  ¦

¦          ¦Остаточные обязательства Кредитной организации при отказе     ¦

¦          ¦Банком России от реализации облигаций в соответствии с пунктом¦

¦          ¦6.4 настоящего Соглашения.                                    ¦

+----------+--------------------------------------------------------------+

¦B         ¦Сумма денежных средств, списанных с корреспондентского счета  ¦

¦ i-1      ¦(субсчета (субсчетов) Кредитной организации, открытого        ¦

¦          ¦(открытых) в подразделении (подразделениях) расчетной сети    ¦

¦          ¦Банка России, банковских счетов, открытых в Расчетной палате  ¦

¦          ¦ММВБ, на основании инкассовых поручений Банка России без      ¦

¦          ¦распоряжения владельца счета для погашения Остаточных         ¦

¦          ¦обязательств в (i-1)-й день с даты второй части Сделки прямого¦

¦          ¦РЕПО.                                                         ¦

+----------+--------------------------------------------------------------+

¦D         ¦Сумма денежных средств, перечисленная Кредитной организацией  ¦

¦ i-1      ¦на счет Банка России в ОПЕРУ-1 для исполнения ее Остаточных   ¦

¦          ¦обязательств.                                                 ¦

+----------+--------------------------------------------------------------+

¦O         ¦Сумма доходов по облигациям или дивидендов в денежной форме   ¦

¦ i-1      ¦по акциям, направленная на уменьшение суммы Остаточных        ¦

¦          ¦обязательств Кредитной организации, в (i-1)-й день с даты     ¦

¦          ¦исполнения второй части Сделки прямого РЕПО в соответствии с  ¦

¦          ¦п. 6.3 настоящего Соглашения.                                 ¦

+----------+--------------------------------------------------------------+

¦S         ¦Стоимость обратного выкупа на дату исполнения второй части    ¦

¦ 2        ¦Сделки прямого РЕПО. Соответствующие формулы расчета          ¦

¦          ¦приведены в Правилах торгов.                                  ¦

+----------+--------------------------------------------------------------+

¦min(A, B) ¦Функция выбора минимального значения                          ¦

L----------+---------------------------------------------------------------

Новости партнеров

Счетчики